基金公司备案登记/基金管理人备案登记
基金公司备案登记/基金管理人备案登记
北京代理基金公司备案登记、基金管理人备案登记、投资公司备案登记、合伙企业备案登记。需要登记备案请联系：尹经理153-1144-9112
下面介绍一下，基金登记、备案的一些问题。
1、基金登记、备案的范围
投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二条规定，本办法所称投资基金(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、申请登记和备案
“投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担合适责任，基金业协会将予以进一步核对。”孙杰指出，如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，基金业协会将对投资基金管理人采取相应自律处分措施；涉嫌违法违规的，将移送证监会处理。
3、基金会员资格和会费
基金管理人和基金系特别会员，根据《中国证券投资基金业协会章程》（经次会员大会审议通过）第十二条款第（一）项规定，普通会员有选举权、被选举权和表决权，联席会员、特别会员有表决权。 同时根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》条和第二条的规定，特别会员入会费和会员年费均为两万元。 特别会员是否能转为普通会员目前还没有明确规定。
4、不登记、备案的法律后果
根据《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十四条，经备案的基金可以申请开立证券相关账户。按照该规定，如果基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。 至于不登记、备案是否属于办法第三十条第二款规定的情节严重，协会是否会根据办法第三十条第二款第（一）项移交证监会处理，证监会是否会根据《人民共和国证券投资基金法》作出相关处罚，目前没有明确意见。
5、从业资格的认定标准
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。根据《办法》，目前基金从业资格认定包括两种形式，通过基金从业资格考
试或近三年从事投资管理相关业务。目前，从业资格认定主要根据是近三年从事投资管理相关业务。协会将尽快完善从业资格管理体系。 投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核实责任。协会将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，协会将对投资基金管理人采取相应自律处分措施。涉嫌违法违规的，将移送中国证监会处理。
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下面介绍一下，基金登记、备案的一些问题。
1、基金登记、备案的范围
投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二条规定，本办法所称投资基金(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、申请登记和备案
“投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担合适责任，基金业协会将予以进一步核对。”孙杰指出，如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，基金业协会将对投资基金管理人采取相应自律处分措施；涉嫌违法违规的，将移送证监会处理。
3、基金会员资格和会费
基金管理人和基金系特别会员，根据《中国证券投资基金业协会章程》（经次会员大会审议通过）第十二条款第（一）项规定，普通会员有选举权、被选举权和表决权，联席会员、特别会员有表决权。 同时根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》条和第二条的规定，特别会员入会费和会员年费均为两万元。 特别会员是否能转为普通会员目前还没有明确规定。
4、不登记、备案的法律后果
根据《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十四条，经备案的基金可以申请开立证券相关账户。按照该规定，如果基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。 至于不登记、备案是否属于办法第三十条第二款规定的情节严重，协会是否会根据办法第三十条第二款第（一）项移交证监会处理，证监会是否会根据《人民共和国证券投资基金法》作出相关处罚，目前没有明确意见。
5、从业资格的认定标准
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。根据《办法》，目前基金从业资格认定包括两种形式，通过基金从业资格考
试或近三年从事投资管理相关业务。目前，从业资格认定主要根据是近三年从事投资管理相关业务。协会将尽快完善从业资格管理体系。 投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核实责任。协会将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，协会将对投资基金管理人采取相应自律处分措施。涉嫌违法违规的，将移送中国证监会处理。
