基金管理人登记备案重要情况说明

北京信汉企业管理服务有限公司 董经理 135.224.65561 专业基金管理人登记备案、产品发布手续办理。注册基金管理公司 审批基金管理公司

  1、申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整

  2、申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

  3、申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营其他非金融业务

  4、申请机构直接或间接控股或参股的境外股东，穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定

  5、申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方

  6、申请机构是否按规定具有开展基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件

  7、申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度

  8、申请机构的高管人员基金从业资格情况是否符合中国基金业协会的要求

  9、申请机构及其高管人员是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施

  10、申请机构及其高管人员是否收到行业协会的纪律处分

  11、申请机构及其高管人员是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息

  12、申请机构及其高管人员是否被列入失信被执行人名单

  13、申请机构及高管人员是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录

  14、申请机构近三年是否涉诉或仲裁

  15、其他需要说明的情况