审批基金备案基金管理人备案

中国证券投资基金业协会与国家市场监管部门针对投资类公司进行筛查整合同时，针对目前备案的企业进行了严格的审查。
其中集中反映如下问题：
1、“老企业”问题的突出，针对注册时间1年以上甚至更长时间的企业，没有备案的企业，阐述公司自成立起至今的经营情况说明，是否存在与基金管理人业务相冲突的业务，不合格的需进行整改。这里要说明的是，建议根据历年财务数据进行说明！好多“老企业”基本就是空壳，要有效的进行说明情况！

2、财务数据问题，实际缴纳部分是否在财务报表中体现，公司银行账户的注册资本是否涉及抽逃，这些都是协会目前关注重点。

3、股东出资能力问题，为了严格把控过、桥资金、代持股的状况，针对自然人股东要求出具合法收入证明、资产证明不限于房产证等固定资产证明。

4、从业人员资格证明，协会目前对公司内所有涉及到基金募集、管理的从业人员都必须参加通过基金从业资格考试！其中风控经理必须具备相应的从业经验，并且提供相关证明！

5、社保问题，为了避免情况发生，协会要求提供全体员工社保证明！注意，这里的社保证明是必须要社保局出具的社保证明。