受香港SFC监管的1 4 9号牌照介绍
相对于内地金融牌照申请条件更为苛刻，香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面，均处于国际金融市场前列，这种种优势，成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。
香港证券及期货事务监察委员会，英文全称Securities and Futures Commission，简称“SFC”。
证券及期货事务监察委员会（证监会）成立于1989年，是一间独立的法定机构，负责监管香港证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查，纠正及纪律的权力。本局独立于香港特别行政区政府运作，主要由交易征费及牌照费资助。作为国际金融中心的金融监管机构，证监会一直致力加强及维持香港证券及期货市场的诚信，从而保障投资者及业界的利益。
SFC监管体系
在香港证监会体系下，如果券商想要在香港进行不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照，目前体系下，香港证监会旗下共有十类牌照：
类：证券交易
第二类：期货合约交易
第三类：杠杆式交易
第四类：就证券提供意见
第五类：就期货合约提供意见
第六类：就机构融资提供意见
第七类：提供自动化交易服务
第八类：提供保证金融资
第九类：提供资产管理
第十类：提供信贷评级服务
香港金融牌照常见的企业有的就是一号和九号，而一号和九号是分大小的，其中的区别还是比较大的，香港1号牌照有大小之分，是券商，能够为客户提供证券产品买卖的服务。小牌是中间商和介绍人，只能推荐客户到券商处购买证券产品。SFC下发的香港1号牌照（含和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。
香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少，同样有一千多个。
香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的机构获取的，尤其是一些比较知名的机构。
内地想要获得9号牌照并不容易，除了成本高企、人才难觅之外，现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此，在控制成本、“试水”海外业务，尽快拥有外海产品业绩的考虑下，不少也选择和有牌照的资管机构合作进军海外，这些机构往往成为海外探路的“向导”。
获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。
申请SFC牌照的要求
1.注册成立：
是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司
2.公司架构：
拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，能够管理业务中可能面对的风险。
3.负责人员：
必须委任少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
就每类所申请的受规管活动，少有一名负责人员可以时刻监督有关服务。
机构拟定委任的负责人员当中，少有一名是证监会要求下的执行董事。
机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员。
（上述规定的法团负责人员，其胜任能力也要通过证监会的规定测试）
机构负责人员的胜任能力测试：
学历/行业资格要求：通过其中一个认可行业资格考试
（1）会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩。
（2）法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。
（3）香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外两年相关行业经验。
（4）具备额外5年相关行业经验。
行业经验：
在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验。
管理经验：
具备少两年经证明的管理技巧和经验。
监管知识：
通过其中一个有关地监管架构的认可考试。
资本要求：
1.如该法团属核准介绍代理人：已缴资本的低要求500万港币，流动资本的低要求300万港币。
2.其他情况：已缴资本的低要求3000万港币，流动资本的低要求1500万港币。
证监会审核：
1.财政状况及偿付能力
2.学历或其他资历或经验
3.是否有能力职称、诚实的而公正地进行有关的受监管活动
4.信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健型
后续工作：
1.在发牌后的一个月内，通知证监会公司的财政年度终结日期。
2.在财政年度终结后4个月，呈交其经审核账目及其他规定的文件。
3.每月向证监会呈交财政资源申报表。
关于香港SFC牌照就简单的介绍到这里，想要了解更多欢迎随时咨询——晓春
香港证券及期货事务监察委员会，英文全称Securities and Futures Commission，简称“SFC”。
证券及期货事务监察委员会（证监会）成立于1989年，是一间独立的法定机构，负责监管香港证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查，纠正及纪律的权力。本局独立于香港特别行政区政府运作，主要由交易征费及牌照费资助。作为国际金融中心的金融监管机构，证监会一直致力加强及维持香港证券及期货市场的诚信，从而保障投资者及业界的利益。
SFC监管体系
在香港证监会体系下，如果券商想要在香港进行不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照，目前体系下，香港证监会旗下共有十类牌照：
类：证券交易
第二类：期货合约交易
第三类：杠杆式交易
第四类：就证券提供意见
第五类：就期货合约提供意见
第六类：就机构融资提供意见
第七类：提供自动化交易服务
第八类：提供保证金融资
第九类：提供资产管理
第十类：提供信贷评级服务
香港金融牌照常见的企业有的就是一号和九号，而一号和九号是分大小的，其中的区别还是比较大的，香港1号牌照有大小之分，是券商，能够为客户提供证券产品买卖的服务。小牌是中间商和介绍人，只能推荐客户到券商处购买证券产品。SFC下发的香港1号牌照（含和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。
香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少，同样有一千多个。
香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的机构获取的，尤其是一些比较知名的机构。
内地想要获得9号牌照并不容易，除了成本高企、人才难觅之外，现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此，在控制成本、“试水”海外业务，尽快拥有外海产品业绩的考虑下，不少也选择和有牌照的资管机构合作进军海外，这些机构往往成为海外探路的“向导”。
获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。
申请SFC牌照的要求
1.注册成立：
是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司
2.公司架构：
拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，能够管理业务中可能面对的风险。
3.负责人员：
必须委任少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
就每类所申请的受规管活动，少有一名负责人员可以时刻监督有关服务。
机构拟定委任的负责人员当中，少有一名是证监会要求下的执行董事。
机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员。
（上述规定的法团负责人员，其胜任能力也要通过证监会的规定测试）
机构负责人员的胜任能力测试：
学历/行业资格要求：通过其中一个认可行业资格考试
（1）会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩。
（2）法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。
（3）香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外两年相关行业经验。
（4）具备额外5年相关行业经验。
行业经验：
在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验。
管理经验：
具备少两年经证明的管理技巧和经验。
监管知识：
通过其中一个有关地监管架构的认可考试。
资本要求：
1.如该法团属核准介绍代理人：已缴资本的低要求500万港币，流动资本的低要求300万港币。
2.其他情况：已缴资本的低要求3000万港币，流动资本的低要求1500万港币。
证监会审核：
1.财政状况及偿付能力
2.学历或其他资历或经验
3.是否有能力职称、诚实的而公正地进行有关的受监管活动
4.信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健型
后续工作：
1.在发牌后的一个月内，通知证监会公司的财政年度终结日期。
2.在财政年度终结后4个月，呈交其经审核账目及其他规定的文件。
3.每月向证监会呈交财政资源申报表。
关于香港SFC牌照就简单的介绍到这里，想要了解更多欢迎随时咨询——晓春
