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英国FCA是什么

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北京 > 昌平 > 天通苑
类别:
公司注册
地址:
现代广场
企业:
浙江卓志企业管理咨询有限公司 企业已认证

经纪商如果想要持有FCA全牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。这种多数都是“有权持有客户资金”的,而且其客户也能够享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。
早先,已有FCA已经向一些经纪商发送了一封通告函,信函中写道:FCA正在考虑要求STP牌照经纪商要将他们的STP牌照升级为MM牌照,旨在促使经纪商能落实对客户的负余额保护政策。

STP即Straight ThroughProcessing,直通式处理,是经纪商业务营运的一种模式。STP经纪商将客户的下单直接发送到银行,或直接传递给国际市场,来进行及时交易。STP本身在交易中只担当渠道作用,并不会成为交易者对手。
持STP牌照的经纪商属于125k license公司,而持MM牌照的经纪商属于730k license公司。MM牌照经纪商的资金实力更强,给客户提供的资金保障也更强。
注:在FCA手册(FCA handbook)中,将投资公司按照监管保证金(预留存资本)等级进行了一个分类:
50k license(不能够持有客户资金)
125k license(可以持有客户资金,但是并不能交易自己账户)
730k license(可以持有客户资金,并且能够交易自己的账户)
这三种公司类型对应的经纪商所持的FCA牌照类型分别是:投资顾问牌照;Matched Principle License牌照(STP牌照)和MM牌照。
FCA官员认为,目前一些英国的STP经纪商的预留存资本要求较低,不足以保障其顺利执行负余额保证政策。2015年的瑞士央行黑天鹅事件使得许多经纪商面临财务困境,甚至破产,该事件给整个行业带来的损失达十多亿美元。在FCA看来,当另一个类似瑞士央行黑天鹅事件发生时,目前的STP经纪商的资本要求还不能填补客户的负余额亏损。
在英国97家受监管的经纪商中,23家拥有125k license 。FCA给了STP牌照的经纪商们两种选择:一,升级为730k license公司,即升级为MM牌照;二,放弃零售业务。
后去FCA的监管除了MM牌照,其实还有更性价比的AR牌照,这两种牌照都可以申请或者收购方式获得。
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