设立股权基金备案管理人
设立股权基金备案管理人 经典世纪田旦135ZO55835Z
协会对管理人备案的要求逐步加严，总的来看，有6个要点：
1、股东要有出资能力，实缴的资金要来的干净（禁止过桥垫资）；
2、风控负责人不能是个摆设，要有足够的风控经验和风控能力；
3、投资总监或者基金经理要有干货，要有业绩证明能拿出来走两步；
4、要严防死守不能跟关联方有利益输送，交易；
5、禁止设资金池，从事与业务相冲突或无关的业务；
6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略，审慎审核项目真实性。
一、对真实性的核查更严格，方式更多样化
根据近期的实操案例来看，协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式：
01. 电话沟通法定代表人/实际控制人02. 全体高管股东视频“面试”03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前，协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查，主要目的是通过面对面直接沟通、交流，快速、深度了解申请机构现状，从保护投资者利益的展业角度出发，验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。
二、对登记要求的细化程度提高
1、按照新规变更公司名称和经营范围
新规正式实施，对拟登记备案的机构要求：
1、名称上，基金管理人应当统一规范，标明“基金”“基金管理”、“创业投资”字样
2、经营范围上，应当标明“投资基金管理”“证券投资基金管理”、“股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样
2、投资业绩要求
（1）对于证券类管理人登记的业绩要求，一般分为三类：管理基金产品、个人账户投资、公司自营账户投资。
原本三类的要求均为近三年内连续6个月的业绩，但近期的反馈显示个人/公司自营账户的业绩要求变为提供近三年规模千万以上的连续业绩。即协会对于个人账户和公司自营账户的业绩要求，从时效、规模上都有了明显提高。
补充意见：根据材料清单第28款，贵机构提供的投资业绩证明材料，应在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。
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协会对管理人备案的要求逐步加严，总的来看，有6个要点：
1、股东要有出资能力，实缴的资金要来的干净（禁止过桥垫资）；
2、风控负责人不能是个摆设，要有足够的风控经验和风控能力；
3、投资总监或者基金经理要有干货，要有业绩证明能拿出来走两步；
4、要严防死守不能跟关联方有利益输送，交易；
5、禁止设资金池，从事与业务相冲突或无关的业务；
6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略，审慎审核项目真实性。
一、对真实性的核查更严格，方式更多样化
根据近期的实操案例来看，协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式：
01. 电话沟通法定代表人/实际控制人02. 全体高管股东视频“面试”03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前，协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查，主要目的是通过面对面直接沟通、交流，快速、深度了解申请机构现状，从保护投资者利益的展业角度出发，验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。
二、对登记要求的细化程度提高
1、按照新规变更公司名称和经营范围
新规正式实施，对拟登记备案的机构要求：
1、名称上，基金管理人应当统一规范，标明“基金”“基金管理”、“创业投资”字样
2、经营范围上，应当标明“投资基金管理”“证券投资基金管理”、“股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样
2、投资业绩要求
（1）对于证券类管理人登记的业绩要求，一般分为三类：管理基金产品、个人账户投资、公司自营账户投资。
原本三类的要求均为近三年内连续6个月的业绩，但近期的反馈显示个人/公司自营账户的业绩要求变为提供近三年规模千万以上的连续业绩。即协会对于个人账户和公司自营账户的业绩要求，从时效、规模上都有了明显提高。
补充意见：根据材料清单第28款，贵机构提供的投资业绩证明材料，应在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。
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