澳洲ASIC监管的AR牌照申请详细介绍

澳洲监管作为五大监管之一，无可厚非监管力度以及性都不用说，AR牌照就是其中的代表之一。澳洲ASIC牌照是ding级的牌照，想要申请对平台的实力有很大要求，退而求其次可以选择ASIC的AR牌照。ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为ASIC的AR是非常便捷以及益的途径。
机构简介
1.机构性质:机构
2.机构介绍:澳大利亚证券和投资，英文全称Australian Securities & Investments Commission
简称ASIC,于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资法案》
(ASIC法案) 立法规定。该机构是一-个立部门，并依法立对公司、投资行为、金融产品和服务
行使监管职能。澳大利亚证券和投资是澳大利亚银行、证券、零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资法案》的出台，ASIC从此把零售交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、葆险等金融行业一-同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
监管对象
1、广泛的养老金、葆险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
监管要求
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可的经营权限
2、须为客户办理责任强制葆险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
优势
1、完善的职能，立管理金融市场
2、的监管体系，监督与管理两手并重
3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
AR牌优势
1、办理周期快（如今ASIC全牌办理速度至少是285天，多数申请者准备及办理周期要一年半以上），2-3周
2、所需材料简单
3、公司成本、办理费用低
4、度高，更有说服力
服务
1、审核资料
2、注册澳洲公司
3、获取AR授权
4、向ASIC提交申请