基金份额转让的七大流程与四项注意事项
基金份额转让的七大流程与四项注意事项 经典世纪安杰135ZO55835Z
基金份额转让的流程
一般而言,基金份额转让的流程大体包括:
1.通知其他份额持有人并于份额转让及优先购买权行使事宜。
2.基金层面对投资者的份额转让进行决议(形成股东会决议、合伙人大会决议、份额持有人大会决议)。
3.对受让者的合格投资者身份进行审核。
4.签署份额转让协议及相关法律文件。
5.转让款支付。
6.工商变更(契约型基金无需此步骤)。
7.完成中基协层面的信息报备。
对于公司型和合伙企业型的基金,需完成工商变更,并在中基协完成基金的重大事项变更,在完成变更的个季度做基金的季度更新时,完成投资者明细表的更新。
而契约型的基金则相对简单,它不涉及工商变更,也不涉及中基协的重大事项变更,只需要在完成变更的个季度,完成投资者信息的更新。
基金份额转让的注意事项
1、基金合同对于份额转让是否存在限制
除法律法规的限制外,基金份额能否转让基金份额还取决于基金合同的约定,部分基金合同中会对基金份额转让予以一定限制 。
对于优先购买权,《合伙企业法》赋予合伙协议更多的自由,而合伙型基金也通常会在合伙协议中就优先受让权设置特别的约定,例如“普通合伙人同意的对外转让,在同等条件下,顺序为普通合伙人或普通人指定的第三方,其他有限合伙人为第二顺序”“有限合伙型基金有限合伙人对外转让,转让方之外的有限合伙人不享有任何优先受让权”等等。
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2.基金层面对投资者的份额转让进行决议(形成股东会决议、合伙人大会决议、份额持有人大会决议)。
3.对受让者的合格投资者身份进行审核。
4.签署份额转让协议及相关法律文件。
5.转让款支付。
6.工商变更(契约型基金无需此步骤)。
7.完成中基协层面的信息报备。
对于公司型和合伙企业型的基金,需完成工商变更,并在中基协完成基金的重大事项变更,在完成变更的个季度做基金的季度更新时,完成投资者明细表的更新。
而契约型的基金则相对简单,它不涉及工商变更,也不涉及中基协的重大事项变更,只需要在完成变更的个季度,完成投资者信息的更新。
基金份额转让的注意事项
1、基金合同对于份额转让是否存在限制
除法律法规的限制外,基金份额能否转让基金份额还取决于基金合同的约定,部分基金合同中会对基金份额转让予以一定限制 。
对于优先购买权,《合伙企业法》赋予合伙协议更多的自由,而合伙型基金也通常会在合伙协议中就优先受让权设置特别的约定,例如“普通合伙人同意的对外转让,在同等条件下,顺序为普通合伙人或普通人指定的第三方,其他有限合伙人为第二顺序”“有限合伙型基金有限合伙人对外转让,转让方之外的有限合伙人不享有任何优先受让权”等等。
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