基金管理人备案 出具审计报告

审批基金管理人备案，出具年度财务审计报告，联系李会计 1312-680-6008
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基金管理人备案九项规章制度及其他：
1、运营风险控制制度；
2、信息披露制度；
3、机构内部交易记录制度；
4、防范交易、利益冲突的投资交易制度；
5、合格投资者风险揭示制度；
6、合格投资者内部审核流程相关制度；
7、基金宣传推介、募集相关规范制度；
8、公平交易制度；
9、从业人员买卖证券申报制度；
10、其他制度

基金管理人年度财务审计报告：
1、已经注册成立满一年的基金管理人进行登记备案时必须提交上一年度财务审计报告，否则中国证券投资基金业协会将不予登记备案；
2、已经登记备案成为基金管理人的企业，应当履行信息披露制度，每年4月30日前，自行提交上一年度财务审计报告，否则协会将会把基金管理人企业列入异常管理人名录，并予以公示警示。经过整改补充之后，仍需6个月时间才能正常公示；
3、注册时间未满一年，且完成基金管理人登记备案的企业，请关注备案，满一年后，协会将自行打开财务审计报告申报窗口，请及时联系会计事务所进行财务审计工作。

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