专业办理基金备案

基金备案操作流程   所需准备材料：   一、基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的基金，也可以由资产托管人申请开户。 基金管理人或资产托管人为基金开立证券账户，应直接到本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。 二、基金管理人每设立一只基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。 三、基金证券账户名称为“基金管理人全称-基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。 基金证券账户名称应恰当反映产品属性。 四、申请开立基金证券账户须提供以下材料： （1）机构证券账户注册申请表； （2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件； （3）基金业协会出具的基金备案相关证明文件的原件及复印件； （4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）； （5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）； （6）经办人有效身份证明文件及复印件。 有资产托管人的基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。 基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（4）项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。 五、申请开立基金证券账户，须登记基金存续期。基金延期的，基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件（加盖公章），及时办理变更登记。 六、基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会基金备案证明等相关材料。 七、当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、基金终止等情形时，基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续；未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。 八、基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股）的基金申请开立证券账户。 本公司按照监管部门的要求对基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。 九、基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。 证券公司结算模式是由证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括基金在内的全部客户证券交易的资金结算。