定向融资 金交所挂牌费用
定向融资、金交所挂牌费用 小海Chen/135-11O9-O971
定向融资、金交所挂牌费用
定向融资、金交所挂牌费用
-
Dare and the world always yields. If it beats you sometimes, dare it again and again and it will succumb
Dare and the world always yields. If it beats you sometimes, dare it again and again and it will succumb
Dare and the world always yields. If it beats you sometimes, dare it again and again and it will succumb
-
-
-
见字如晤，非常感谢您能浏览我发布的信息，遇见即是缘，希望能够对您有所帮助。金融资产交易中心提供服务金交所为各类金融
资产提供备案、发行、定价、交易、挂牌、销售、登记、转让、托管、信息披露、交易到结算的全程式服务。还针对会员的特定需
求，提供产品（服务）营销推介、项目路演、投融资财务顾问、产品项目包装设计、评估定价自行等特色服务。司法资产的受托处
置、清算及金融后台服务等。一般情况下地方金融资产交易中心采用会员制，参与金融资产挂牌、交易的各类机构和个人应取得中
心会员资格，以会员身份开展业务。
-
-
-
鼎昇（北京）企业管理有限公司
工商经理：陈小海/135-11O9-O971（同V）
北京朝阳区建国路88号SOHO现代城A座503室（眦临地铁大望路站）
专业的事儿要交给专业的人去做！专业、客户至上是我鼎昇帮的基本守则！
-
-
-
-
定向融资的交易流程：
-
-
1、主体入会。大多数金交所一般设会员制，无论挂牌方及投资者或其他参与交易的主体均应当入会。融资方即挂牌方应先向金交
所发起申请，提交营业执照、公司章程、评级报告、财务报表等，申请成为金交所会员。
2、准入审核金交所审核挂牌方资质，综合考量背景、评级、资金用途、还款能力及增信措施，决定是否准入并给出一定融资额度
。
3、签约。挂牌方及相关主体签署法律文本，聘请受托管理人及监管银行。
4、产品挂牌。金交所登记备案，发布挂牌公告。部分金交所在上会时，不要求挂牌方披露资金用途，资金走向难以把控。
5、投资者认购投资者根据金交所发布的挂牌信息，办理入会手续，签署认购合同，完成资金交割。
6、产品成立。金交所发布定融产品成立公告，产品成立，开始起息。
7、产品兑付。挂牌方按约付息，到期还本。
-
-
-
定向融资计划特点列举：
1、采用备案制；
2、直接融资方式；
3、采用帆开的方式募集，每次备案的债券投资者人数不超过200人；
4、采用合格投资者制度，目前要求自然人投资者提供100万元金融资产证明；
5、可分次备案分期发行，投资者认购金额可以低于100万元,一般10万起投
6、方案设计灵活，可做结构化设计，可附选择权等；
7、要求发行人提供一定的内外部增新措施；
8、债券存续期间有适当的信息披露要求；
9、交易功能：投资者在债券存续期间可以通过金交所交易系统进行转让；
-
-
-
-
定向融资、金交所挂牌费用 小海Chen/135-11O9-O971
定向融资、金交所挂牌费用
定向融资、金交所挂牌费用
-
A/H市场在两会前后时间里多有正面表现，由于投资者结构的差异，A股比港股对两会的反映更为敏感，且热点多集中在有政策预期
的行业和主题中。今年疫情之下内外部环境更为复杂，两会中可能涉及的政策及改革举措颇受市场关注。考虑目前国内外疫情进展
及A/H整体中等偏下的估值水平、仓位水平，我们认为不宜对市场过度悲观，结构性重点关注纯内需、进口替代主题。
定向融资、金交所挂牌费用
定向融资、金交所挂牌费用
-
Dare and the world always yields. If it beats you sometimes, dare it again and again and it will succumb
Dare and the world always yields. If it beats you sometimes, dare it again and again and it will succumb
Dare and the world always yields. If it beats you sometimes, dare it again and again and it will succumb
-
-
-
见字如晤，非常感谢您能浏览我发布的信息，遇见即是缘，希望能够对您有所帮助。金融资产交易中心提供服务金交所为各类金融
资产提供备案、发行、定价、交易、挂牌、销售、登记、转让、托管、信息披露、交易到结算的全程式服务。还针对会员的特定需
求，提供产品（服务）营销推介、项目路演、投融资财务顾问、产品项目包装设计、评估定价自行等特色服务。司法资产的受托处
置、清算及金融后台服务等。一般情况下地方金融资产交易中心采用会员制，参与金融资产挂牌、交易的各类机构和个人应取得中
心会员资格，以会员身份开展业务。
-
-
-
鼎昇（北京）企业管理有限公司
工商经理：陈小海/135-11O9-O971（同V）
北京朝阳区建国路88号SOHO现代城A座503室（眦临地铁大望路站）
专业的事儿要交给专业的人去做！专业、客户至上是我鼎昇帮的基本守则！
-
-
-
-
定向融资的交易流程：
-
-
1、主体入会。大多数金交所一般设会员制，无论挂牌方及投资者或其他参与交易的主体均应当入会。融资方即挂牌方应先向金交
所发起申请，提交营业执照、公司章程、评级报告、财务报表等，申请成为金交所会员。
2、准入审核金交所审核挂牌方资质，综合考量背景、评级、资金用途、还款能力及增信措施，决定是否准入并给出一定融资额度
。
3、签约。挂牌方及相关主体签署法律文本，聘请受托管理人及监管银行。
4、产品挂牌。金交所登记备案，发布挂牌公告。部分金交所在上会时，不要求挂牌方披露资金用途，资金走向难以把控。
5、投资者认购投资者根据金交所发布的挂牌信息，办理入会手续，签署认购合同，完成资金交割。
6、产品成立。金交所发布定融产品成立公告，产品成立，开始起息。
7、产品兑付。挂牌方按约付息，到期还本。
-
-
-
定向融资计划特点列举：
1、采用备案制；
2、直接融资方式；
3、采用帆开的方式募集，每次备案的债券投资者人数不超过200人；
4、采用合格投资者制度，目前要求自然人投资者提供100万元金融资产证明；
5、可分次备案分期发行，投资者认购金额可以低于100万元,一般10万起投
6、方案设计灵活，可做结构化设计，可附选择权等；
7、要求发行人提供一定的内外部增新措施；
8、债券存续期间有适当的信息披露要求；
9、交易功能：投资者在债券存续期间可以通过金交所交易系统进行转让；
-
-
-
-
定向融资、金交所挂牌费用 小海Chen/135-11O9-O971
定向融资、金交所挂牌费用
定向融资、金交所挂牌费用
-
A/H市场在两会前后时间里多有正面表现，由于投资者结构的差异，A股比港股对两会的反映更为敏感，且热点多集中在有政策预期
的行业和主题中。今年疫情之下内外部环境更为复杂，两会中可能涉及的政策及改革举措颇受市场关注。考虑目前国内外疫情进展
及A/H整体中等偏下的估值水平、仓位水平，我们认为不宜对市场过度悲观，结构性重点关注纯内需、进口替代主题。
