赛优教育 2019证券从业资格证金融市场试题七

　　单选题
　　(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。
　　A: 相对记载 B: 任意记载 C: 记载 D: 协商记人
　　答案:A
　　解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
　　(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
　　A: 规模失控、决策失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、交易 D: 市场风险、管理风险
　　答案:D
　　解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、交易等的风险。
　　(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。
　　A: 分销
　　B: 投标承购
　　C: 代销
　　D: 赞助推销
　　答案:A
　　解析:
　　根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
　　(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
　　A: 紧密
　　B: 直接因果
　　C: 隶属
　　D: 间接因果
　　答案:B
　　解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
　　(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
　　A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
　　答案:D
　　解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
　　(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。
　　A: 合法投资
　　B: 只注重高额回报
　　C: 眼见为实
　　D: 审慎投资
　　答案:B
　　解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
　　(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
　　A: 1
　　B: 2
　　C: 3
　　D: 4
　　答案:A
　　解析: 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字; 执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。