赛优教育 2019证券从业资格证金融市场试题十二

　　1.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。
　　①不特定的社会公众投资者
　　②特定的社会公众投资者
　　③公开发行债券
　　④非公开发行股票
　　A.①③
　　B.②③
　　C.①④
　　D.②④
　　2.下面对上市公司再融资描述错误的是( )。
　　A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
　　B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
　　C.定向增发不会直接影响公司原股东利益
　　D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
　　3.金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。
　　①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
　　②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让
　　③我国金融债券的发行对象主要是个人
　　④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计利息
　　A.①②③
　　B.①③④
　　C.①③④
　　D.①②③④
　　4.根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为( )。
　　①投机型
　　②稳健型
　　③冒险型
　　④中庸型
　　A.①②③
　　B.②③④
　　C.①②④
　　D.①③④
　　5.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过( )家，特大型公司发行时，可以适.当增加战略投资者的家数。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5