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广州股票客户手续费 融资融券佣金利率超低 免5

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  CDR发行有两个至关重要的机构,那就是存托人和托管人,他们是否忠于职守,对于投资者利益而言至关重要,存托人要承担为存托凭证持有人提供其账户信息、交易信息以及公开披露信息资料的查询、复制服务等服务,托管人要承担向存托人提供基础证券市场信息和中国证监会、证券交易所规定和托管协议约定的其他职责等服务,《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》规定存托人托管人要保证忠实、勤勉地履行法律、行政法规、中国证监会的相关规定及证券交易所业务规则规定的,以及存托协议、托管协议约定的各项职责和义务,不得损害存托凭证持有人的合法权益,但如何保证存托人和托管人履行职责是一个问题,牵涉到利益问题,光依靠说肯定不行,一定要一个强制性的规定让他们履行职责,那就是处罚,让他们不能拿人钱财替人消灾,而是要维护市场的公平公正公开。

  《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》第五十四条规定,存托人、托管人未按照境内法律、行政法规和其他相关规定履行职责的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处三万元罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,没收违法所得,并处三万元罚款。

  经中国证监会责令改正后拒不改正或者违法违规情节严重的,中国证监会可以采取责令境外基础证券发行人更换存托人、责令存托人更换托管人、三十六个月内不受理由其担任存托人的相关申请文件、取消存托人资质等监管措施。
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