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今年以来,在证监会指导下,交易所的监管角色进一步清晰。监管层要求交易所除了全面从严监管外,还要对新问题、新情况主动出击。

值得注意的是,步入年底之际,多名交易所高层陆续解码新监管思路,“一线监管”核心逻辑再度明确。

以监管会员为中心的模式;对上市公司刨根问底式的强监管;对异常交易行为的严监控等,仍将是明年的监管常态。
对于交易所而言,今年的监管工作的关键词则是“一线监管”。

在回顾今年的监管思路,深交所副总经理李鸣钟在12日公开场合表示,深交所按照依法从严监管的指导思想,全面推进监管工作,主要体现在,,在上市公司监管方面,监管理念逐步从事中、事后监管为主向事前、事中、事后监管转变;第二,在二级市场监管方面,主要向依托大数据的智能化监管转变;第三,在会员监管方面,逐步向“以监管会员为中心”的交易行为监管模式转变。

谈及交易所今年监管角色的进一步强化,华南一家券商分析师13日向21世纪经济表示,交易所是资本市场监管体系的线,在了解市场方面有优势。证监会把交易所推向监管前线,能够真正发挥出交易所的一线监管长处,有利于市场平稳发展。在该名分析师看来,“一线监管”仍是明年的“主旋律”。

以对上市公司一线监管为例,上交所副总经理徐毅林12日在公开场合表示,对于上市公司的监管,主要以信息披露为中心,通过“刨根问底式”监管,充分揭示上市公司存在的风险。

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