私P募M基J管理人定期更新要求
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私P募M基J(Private Fund)是或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基J金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基J金主要是共同基J金,即证券投资基J金。私P募M基J管理人定期更新有什么要求呢?
证券投资基J金
(1)月度更新:私P募M基J管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新,更新所管理的证券投资基J金的相关信息,包括基J金规模、单位净值、投资者数量等。
(2)年度更新:私P募M基J管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私P募M基J管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私P募M基J等基本信息。私P募M基J管理人应当于每年度四月底之前,通过私P募M基J登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
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非证券投资基J金(股权基J金、创业投资基J金)
(1)季度更新:私P募M基J管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新,更新所管理的股权投资基J金等非证券类私P募M基J的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
(2)年度更新:私P募M基J管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私P募M基J管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私P募M基J等基本信息。私P募M基J管理人应当于每年度四月底之前,通过私P募M基J登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基J金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
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证券投资基J金
(1)月度更新:私P募M基J管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新,更新所管理的证券投资基J金的相关信息,包括基J金规模、单位净值、投资者数量等。
(2)年度更新:私P募M基J管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私P募M基J管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私P募M基J等基本信息。私P募M基J管理人应当于每年度四月底之前,通过私P募M基J登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
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非证券投资基J金(股权基J金、创业投资基J金)
(1)季度更新:私P募M基J管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新,更新所管理的股权投资基J金等非证券类私P募M基J的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
(2)年度更新:私P募M基J管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私P募M基J管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私P募M基J等基本信息。私P募M基J管理人应当于每年度四月底之前,通过私P募M基J登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基J金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
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