海南备案需要的具体资料清单明细

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在实际申请办理过程中，只能经中基协认可的企业才算是基金管理人，基金管理人应当向中基协切实履行基金管理人备案并申请办理变成中基协会员。换句话说要推出基金产品募资并用以项目投资zui先应当备案为基金管理人，与此同时依据将来基金的种类必须备案为具有相应产品推出权利的基金管理人。一般来说申请办理步骤如下所示：

（1） 了解监管要求了解《基金管理人备案须知》、《基金管理人备案法律意见书指引》条文，了解有关实际控制人、公司股东、高管、企业营业范围等具体内容。

（2）创建团体除开确定公司股东（特别是实际控制人）具有相应出资实力外，管理团队的构建也十分关键。企业应起码5名职工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不应该有兼职。

（3）公司注册地址挑选找到适宜的公司注册地址注册企业，比如说税收洼地，便于末期得到 地方的税收返还等政策优惠。

（4）申请办理工商登记得到 地方金融办（或金融局）准许，去往工商部门申请办理企业注册，及其后期税务登记，银行开立基本户等。

（5）工薪阶层及五险一金给职工签订合同，上传工资及五险一金。

（6）提前准备法律意见书与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（末期基金备案必须），依据律师提供的“法律意见书”资料需求清单提前准备资料。

（7）高管从业资格证认定点击“专 业人员管理系统”下属菜单“拟备案机构高管入口”，填好高管的基本资料，如无从业资格证则与此同时可认定从业资格证。业务平台数据填好中填好高管的数据必须从上述途径调取。

（8）业务平台数据填好在“资产管理业务综合报送平台”中填好管理人基本资料，并上传法律意见书。

（9）提交等待反馈中基协收到“投资基金管理人”备案申请办理后，会依据真实情况反馈必须更正的资料或解释清楚的注意事项。

（10）备案通过备案通过后必须跟地方证监局紧密联系，并不断完善基金管理人专 业人员数据。
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