申请Labuan纳闽货币经纪许可证的条件

(一）马来西亚纳闽牌照的许可证范围
Labuan货币经纪业务是指在货币或市场上安排买卖双方之间的交易，作为中介，考虑支付或将要支付的经纪费用。 这并不包括在这种市场上买卖马币或外币作为本金。
（二）马来西亚纳闽牌照允许的货币经纪活动：
在进行货币经纪业务时，持牌人预计：
a) 在货币或市场上，以共同接受的条件将交易对手聚集在一起，以促进交易的缔结；
b) 以经纪或佣金的形式接受其服务的付款。 所收取的费用必须足够和适当；和
c) 作为调解人，严格不允许作为委托人。
（三）马来西亚纳闽牌照申请需求
a) 保持已支付的资本不受损失至少50万马币或其等值的任何外币。 Labuan FSA还可酌情要求额外
资本，以配合Labuan货币经纪人的业务运作，同时考虑到其业务活动的风险状况以及性质、规
模、复杂性和多样性。
b) 在拉布安维持一个业务办公室。 业务办公室应用于业务目的只有并必须适当配备办公设备。
c) 确保控制人员、董事和主要官员符合Labuan FSA发布的“关于健康和适当要求的准则”中规定
的合适和适当的人的要求。 预计从事货币经纪业务的雇员能够胜任，并对所提供的服务有良好
的了解。
d) 为其业务、合规、公司治理和风险管理制定一套适当的内部政策和控制。 需要定期审查这些问
题，以确保它们仍然适当、相关和审慎。
e) 确保交易对手，即。 主要经纪人和流动性提供者由公认的监督或监管机构监管。
f) 拉闽货币经纪业务旨在为机构投资者和高净值个人服务。 在这方面，拉布安货币经纪人预计将
对其客户的交易施加100：1的大杠杆限制，这将转化为至少1%的保证金存款，以便能够开设
一个贸易头寸。 为说明目的，假设交易量为100,000美元，低保证金要求将相当于1,000美
元。
g) 根据LFSSA和LIFSSA的规定，任命一名Labuan批准的审计师对其业务业务账户进行年度审计。
h) 确保遵守2001年《反洗钱、反恐怖主义融资和非法活动收益法》和拉布安金融安全局发布的
《反洗钱和反资助恐怖主义准则。
i) 根据Labuan FSA发布的关于Labuan实体的账户和记录保存要求的指示，在Labuan保持足够和适
当的记录和账簿。 其名称和公司编号必须在其信笺、文具和其他文件上清楚地注明。
j) 就下列事项获得拉布安FSA的事先批准：
i.
股权和股权结构的变化；
ii. 任命其董事和主要官员；
iii. 变更其在拉布安或外的营业地点或办公室及业务计划；
iv. 设立额外的办事处；和
v. 任何外包安排。
k) 对于Labuan货币经纪人的商业模式/客户界面，完全或基本上是电子的，必须对技术风险进行适当的管理：
数据/系统安全以及信息技术系统维护、复原力和支持的安排必须由一名专门的信息技术工作人员提供支持；
一旦发现系统故障和入侵事件，尽快通知LabuanFSA；和
一份根本原因和影响分析报告必须在发现事件后14天内或管理局可能允许的更长时间内 向监督和监测部提交。报告要求

纳闽货币经纪人必须向拉布安FSA提交以下资料：
a) 在每个财政年度结束后六（6)个月内，提供一(1)份硬拷贝和一(1）份软拷贝的审定财务报表；
和
b) 统计和信息，如LabuanFSA可能不时需要。
C. 申请流程;
我们将提供的服务和工作进展概述如下：
阶段-收集信息这一阶段的主要方面是：
1. 尽职调查和KYC检查。
2. 在金融服务管理局(FSA)查询姓名)。
第二阶段-准备申请表格，起草和编制文件和审查申请
现阶段我们将：
1. 向您提供申请Labuan货币经纪许可证的信息、文件和要求。
2. 协助您回答有关申请程序和要求的拉布安货币经纪许可证和
3. 一旦你拥有必要的申请和问卷，他们将完成并返回给我们。 我们建议您先给我们发电子邮件
扫描副本，然后是原件。
届时我们将：
1. 审查；建议修改意见，终确定申请表和问卷。
2. 如有需要，请确定Labuan货币经纪许可证工作人员。
3. 检查所有文件。
4. 起草公司章程备忘录及章程。
5. 寄给你的备忘录和章程，供你审查和确认。 一旦确认，这将由我们签署为订户。
6. 申请文件在FSA存档。
第三阶段-与Labuan FSA一起提交申请
一旦应用程序准备就绪，我们将向FSA提交它以及所需的费用。
第四阶段-跟进并与FSA联络
然后，我们将跟进FSA，处理任何查询，直到应用程序的结果由FSA给出。
D. 时间表
· FSA建议申请结果的时间是申请提交后8-12周。 时间表还取决于FSA的工作量以及FSA可能要求
的与申请有关的任何澄清和查询。
· 关键人员可能需要拉布安FSA参加面试。
E. 要求
i. 主任简历，
ii. 主任学术和专业证书，
iii. 2主任参考资料（姓名、地址、联系方式和职业），
iv. 银行总监，
v. 主任护照复印件和地址证明（认证）
vi. 银行推荐信
vii. 股东：3个月的银行报表，有足够的资金支付资本要求。
如果一家公司是董事或股东，那么我们将要求以下内容：
i. 注册证书核证副本；
ii. 备忘录和条款的认证副本；
iii. 董事/成员登记册核证副本。

Labuan货币经纪许可证的设立报价和年费
Labuan货币经纪许可证首次申请费
1. 专业和许可费
其中包括；起草发行备忘录，起草业务计划，起草认购协议，赎回协议。 整
理，准备审查和提交许可证申请文件，许可证费用，协助在拉布安初步建立，
并与监管机构和其他服务提供商联系
2. 拉闽公司设立费
3. 政府费用：Labuan货币经纪许可证申请费
4. 政府费用：Labuan货币经纪许可证费用
5. 提供注册代理人、办公室和驻地秘书
6. 法律顾问同意费
7. 协助银行开户（公司账户）
B.
持续管理费（每月）
1.提供适合FSA批准的业务办公室
2.根据2018年Labuan商业活动税条例提供两（2)名当地雇员(每名雇员1500美元）
C.
年续费（从第二年开始）
1.年度保养费的专业及法律费用
2.政府收费：年度牌照续期收费
3,提供注册代理人、办公室和驻地秘书