申请美国SEC的RIA牌照要求有哪些

申请美国SEC的RIA牌照要求有哪些
申请美国SEC的RIA牌照要求有哪些？不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
整体而言，RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照，牌照本身是从业合规性要求的一部分，不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障。
相对于中国的基金管理人资质采用行政审批制，且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同，美国的RIA采用注册制，申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。
美国RIA牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
1）注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
2）填写牌照的申请报告
3）填写 SEC 的问卷报告
4）代理理申请的声明8.合规报告等其他资料