为何要基金备案基金备案的作用

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目前基金备案审查逐月加大，基金备案越早越好，程诚代理全国各地基金公司备案，目前为30余为客户成公司备案。

2013年6月中编办发布《关于股权基金管理职责分工的通知》，明确规定股权基金监管划归证监会后，基金行业的监管之争就告

一段落。此后，中国证券投资基金业协会发布《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，主要对“基金管理人登记、基金备案、

基金从业人员管理、信息报送”4个方面进行规定。

以往发改委按照规模不同，采用不同层级的监管模式不同，此次《办法》并没有提及基金规模，意味着无论基金规模大小均需统一在基金业协

会的基金登记备案系统进行备案，并且提到“基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员”；

对于基金备案时间也有所调整，由之前的“完成工商登记后的1个月内”调整为“基金募集完成后的20个工作日”。

对于从业人员的要求，《办法》相比于发改委的相关规定要严苛的多，发改委监管下仅对基金管理机构的高管人员有所要求，而《办法》

中提到“所有从业人员具备基金从业资格，包括通过基金业协会组织的基金从业资格考试，或近3年从事投资管理相关业务”。
此外，《办法》加强了信息披露的监管。在之前的年度信息披露之外，还要求“每月结束之日起5日内提交更新证券投资基金信息，包括

基金规模、单位净值、投资数量；每季度结束之日起10日内更新基金认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等；每年度结束之

日起20日内更新GP、股东或合伙人等其他从业人员基本信息”。

基金公司备案流程；
一、基金管理人登记
基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
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二、基金备案
基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行备案，并根据基金的主要投资方向注

明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公

司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
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三、人员管理
基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
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四、备案时间及要求
基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者

数量等。

顾问: 程 诚 I89-II4I-O4O3

商家：经典世纪北京投资顾问有限公司

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