3.4自律性组织 证券从业资格考试章节练习题
第三章 证券市场主体
第四节 自律性组织
1[单选题]证券交易所的非会员理事由( )委派。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会
2[单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳基金。
A.0.5％—1％
B.0.5％—5％
C.1％
D.5％
3[单选题]下面对证券交易所描述正确的是( )。
①证券交易所是我国证券自律管理机构
②证券交易所是整个证券市场的核心
③证券交易所本身可以进行证券买卖
④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、的系统
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
4[单选题]下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。
①中国证券业协会的高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
②中国证券业协会实行会员负责制
③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
5[单选题]除批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。
①银行存款
②购买国债
③中央银行债券
④中央级金融机构发行的金融债券
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
6[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
7[单选题]按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责( )。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
8[单选题]下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
9[单选题]证券交易结算方式可以分为( )。
①统一结算
②全额结算
③差额结算
④净额结算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
10[单选题]我国证券登记结算制度包括哪些内容( )。
①证券实名制
②货银对付的交收制度
③分级结算制度和结算参与人制度
④全额结算制度
⑤结算证券和资金的专用制度
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
11[单选题]证券交易所对证券市场可以进行( )活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
12[单选题]证券交易所监事会的职能有( )。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
13[单选题]证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
①派发股息
②派发红股
③派发资本利得
④派发利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
14[单选题]整个证券市场的核心是( )。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.
15[单选题]证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度
16[单选题]证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
A.保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
17[单选题]( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司
18[单选题]证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
19[单选题]证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。
A.公司制
B.会员制
C.审批制
D.许可制
20[单选题]中国证券业协会三大职能不包括( )。
A.
B.自律
C.服务
D.传导
21[单选题]上海证券交易所于( )年11月26日批准成立。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
22[单选题]小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是( )。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
第四节 自律性组织
1[单选题]证券交易所的非会员理事由( )委派。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会
2[单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳基金。
A.0.5％—1％
B.0.5％—5％
C.1％
D.5％
3[单选题]下面对证券交易所描述正确的是( )。
①证券交易所是我国证券自律管理机构
②证券交易所是整个证券市场的核心
③证券交易所本身可以进行证券买卖
④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、的系统
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
4[单选题]下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。
①中国证券业协会的高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
②中国证券业协会实行会员负责制
③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
5[单选题]除批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。
①银行存款
②购买国债
③中央银行债券
④中央级金融机构发行的金融债券
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
6[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
7[单选题]按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责( )。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
8[单选题]下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
9[单选题]证券交易结算方式可以分为( )。
①统一结算
②全额结算
③差额结算
④净额结算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
10[单选题]我国证券登记结算制度包括哪些内容( )。
①证券实名制
②货银对付的交收制度
③分级结算制度和结算参与人制度
④全额结算制度
⑤结算证券和资金的专用制度
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
11[单选题]证券交易所对证券市场可以进行( )活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
12[单选题]证券交易所监事会的职能有( )。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
13[单选题]证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
①派发股息
②派发红股
③派发资本利得
④派发利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
14[单选题]整个证券市场的核心是( )。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.
15[单选题]证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度
16[单选题]证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
A.保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
17[单选题]( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司
18[单选题]证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
19[单选题]证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。
A.公司制
B.会员制
C.审批制
D.许可制
20[单选题]中国证券业协会三大职能不包括( )。
A.
B.自律
C.服务
D.传导
21[单选题]上海证券交易所于( )年11月26日批准成立。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
22[单选题]小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是( )。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
