3.5证券监管机构 证券从业资格考试章节练习题
第三章 证券市场主体
第五节 证券监管机构
1[单选题]我国证券市场监管的目标是( )。
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2[单选题]信息披露的主体包括( )。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
3[单选题]国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。
①保护投资者利益
②保证证券市场的公平、效率和透明
③防止市场操作行为
④降低系统性风险
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
4[单选题]我国证券市场的监管目标是( )。
①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构
②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
5[单选题]发达、的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备( )。
①与之相适应的、高质量的信息管理人才
②组织严密的科学的信息网络机构
③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术
④现代化的信息通信设备系统
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
6[单选题]证券监督管理机构由( )组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
7[单选题]下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
8[单选题]以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）
A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
9[单选题]“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公示
10[单选题]证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）
1.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
3.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
第五节 证券监管机构
1[单选题]我国证券市场监管的目标是( )。
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2[单选题]信息披露的主体包括( )。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
3[单选题]国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。
①保护投资者利益
②保证证券市场的公平、效率和透明
③防止市场操作行为
④降低系统性风险
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
4[单选题]我国证券市场的监管目标是( )。
①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构
②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
5[单选题]发达、的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备( )。
①与之相适应的、高质量的信息管理人才
②组织严密的科学的信息网络机构
③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术
④现代化的信息通信设备系统
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
6[单选题]证券监督管理机构由( )组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
7[单选题]下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
8[单选题]以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）
A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
9[单选题]“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公示
10[单选题]证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）
1.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
3.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
