5.2债券发行 证券从业资格考试章节练习题
第五章 债券
第二节 债券发行
1[单选题]记账式国债利率招标时，标位变动幅度为( )。
A.0.01％
B.0.015％
C.0.02％
D.0.025％
2[单选题]记账式国债投标量变动幅度为( )的整数倍。
A.0.1亿元
B.0.15亿元
C.0.2亿元
D.0.25亿元
3[单选题]国债承销团甲类成员低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的( )；乙类为( )。
A.0.1％.0.2％
B.0.2％，0.2％
C.0.2％.1％
D.1％，0.2％
4[单选题]任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
5[单选题]发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。
A.100
B.200
C.300
D.400
6[单选题]记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写( )的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书
Ⅱ.应急招标书
Ⅲ.应急申请书
Ⅳ.应急意见书
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
7[单选题]影响国债销售价格的因素有( )。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
8[单选题]以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有( )。
Ⅰ.应在中国银行间债券市场交易商协会注册
Ⅱ.募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动
Ⅲ.应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露
Ⅳ.应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9[单选题]一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列( )情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
Ⅰ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
Ⅱ.高级管理人员变更
Ⅲ.控制人变更
Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10[单选题]存在下列( )情形之一的，不得公开发行公司债券。
Ⅰ.近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11[单选题]企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括( )。
Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ.中期票据利息的计算方法
Ⅲ.中期票据的后期偿还安排Ⅳ.中期票据发生违约后的清偿安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
12[单选题]企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对( )的措施。
Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降
Ⅱ.企业财务状况恶化
Ⅲ.集合票据债项评级下降
Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13[单选题]下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是( )。
①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成将剩余全部额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
A.①②
B.③
C.②
D.①④
14[单选题]下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是( )。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④金融债券发行办法
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
15[单选题]国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是( )。
①每一国债承销团成员高、低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差
②国债承销团甲类成员高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35％
③国债承销团乙类成员高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30％
④国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款
A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④
16[单选题]下面关于凭证式国债的有关说法正确的是( )。
(1)各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售
(2)各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售
(3)凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式
(4)承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
A.1、4
B.1、3
C.2、3
D.1、3、4
17[单选题]下面关于地方政府一般债券说法正确的是( )。
①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。
②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.①
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
18[单选题]关于公司债，下面说法正确的是( )。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④
19[单选题]下面关于企业债券的说法正确的是( )。
①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金
③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
20[单选题]下面关于企业债券的说法正确的是( )。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金
③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式
④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
A.①④
B.①②③
C.②③
D.②④
21[单选题]中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是( )。
①注册会议原则上每周召开一次
②注册会议原则上每月召开一次
③注册会议由5名注册委员会委员参加
④注册会议由3名注册委员会委员参加
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
22[单选题]下面属于中小非金融企业集合票据特点的是( )。
①分别负债
②共同负债
③集合发行
④发行期限灵活
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④
23[单选题]关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是( )。
①财政部对人民币债券发行利率进行管理
②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
③国家管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的专用账户及相关购汇、结汇进行管理
④在中国境内申请发行人民币债券需要报同意
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
24[单选题]一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是( )。
①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上
③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力
④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
25[单选题]关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有( )。
①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构
②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作
③金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户
④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④
26[单选题]申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对( )作出决议。
①发行债券的数量
②债券期限
③募集资金的用途
④决议的有效期
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④
27[单选题]下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是( )。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
28[单选题] 1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
29[单选题]国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为( )。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％
30[单选题]财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后( )内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.15分钟
B.30分钟
C.1日
D.60分钟
31[单选题]地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前( )个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
A.1～5个
B.1～3个
C.1～7个
D.3～7个
32[单选题]企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。
A.10％
B.5％
C.30％
D.20％
33[单选题]( )对人民币债券发行利率进行管理。
A.财政部
B.
C.国家管理局
D.中国人民银行
34[单选题]按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为( )。
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日
35[单选题]财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行( )方式。
A.中标得券
B.认购得券
C.见款付券
D.见认购单付券
36[单选题]金融债券可在全国银行间债券市场( )，可以采取( )发行的方式。
A.公开发行；一次足额
B.公开发行；一次足额或限额内分期
C.定向发行；一次足额或限额内分期
D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期
37[单选题]保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下才能偿付本息。
A.50％
B.100％
C.150％
D.200％
38[单选题]混合资本债券是指( )为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。
A.商业银行；15；10
B.证券公司；5；3
C.信托公司；5；3
D.商业银行；10；8
39[单选题]有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。
A.1000万元
B.3000万元
C.6000万元
D.8000万元
40[单选题]( )负责对人民币债券发行和偿还有关的专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部
B.
C.国家管理局
D.中国人民银行
41[单选题]银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是( )。
A.仅需要填写分销价格和数量
B.需要填写分销价格、数量和加盖公章
C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押
42[单选题]对于财政部代理发行地方政府债券的投标高限额限定，下面说法正确的是( )。
A.承销团甲类成员高限额为当期的35％
B.承销团乙类成员高限额为当期的25％
C.承销团甲类成员高限额为当期的30％
D.承销团乙类成员高限额为当期的30％
43[单选题]金融债券发行后，信用评级机构应每( )对该金融债券进行跟踪信用评级。
A.季度
B.半年
C.年
D.月
44[单选题]商业银行次级定期债务的目标债权人为( )。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行
45[单选题]我国政策性银行不包括( )。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行
46[单选题]国债的竞争性招标方式包括( )。
A.单一价格和修正的多重价格招标方式
B.单一利率和修正的多重利率招标方式
C.单一利率和修正的多重价格招标方式
D.单一价格和修正的多重利率招标方式
47[单选题]财政部和中国人民银行一般每( )确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.一年
B.半年
C.季度
D.两年
48[单选题]从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为( )。
A.一年
B.半年
C.一季度
D.一个月
49[单选题]财政部代理发行地方政府债券，面向( )招标发行，采用( )招标方式，招标标的为( )，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是( )。
A.记账式国债承销团；单一价格；利率
B.记账式国债承销团；多重价格；价格
C.凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.凭证式国债承销团；多重价格；利率
50[单选题]地方政府一般债券采用( )付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率
B.记账式固定利率
C.凭证式固定利率
D.凭证式浮动利率
51[单选题]地方政府专项债券的规模( )。
A.自行决定
B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模
C.不得超过确定的本地区专项债券规模
D.不得超过确定的本地区债券规模
52[单选题]企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
53[单选题]金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，近( )连续盈利。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
54[单选题]股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。
A.1000万元
B.3000万元
C.6000万元
D.8000万元
55[单选题]公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。
A.3
B.5
C.6
D.7
56[单选题]《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指( )个(含)以上、( )个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.3；7
B.2；8
C.2：5
D.2：10
57[单选题]依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
58[单选题]交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为( )。
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定
59[单选题]企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。
A.50％
B.70％
C.80％
D.100％
60[单选题]公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.10％
B.30％
C.40％
D.50％
61[单选题]中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于( )后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
62[单选题]地方政府债券的托管( )。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
63[单选题]依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％
第二节 债券发行
1[单选题]记账式国债利率招标时，标位变动幅度为( )。
A.0.01％
B.0.015％
C.0.02％
D.0.025％
2[单选题]记账式国债投标量变动幅度为( )的整数倍。
A.0.1亿元
B.0.15亿元
C.0.2亿元
D.0.25亿元
3[单选题]国债承销团甲类成员低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的( )；乙类为( )。
A.0.1％.0.2％
B.0.2％，0.2％
C.0.2％.1％
D.1％，0.2％
4[单选题]任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
5[单选题]发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。
A.100
B.200
C.300
D.400
6[单选题]记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写( )的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书
Ⅱ.应急招标书
Ⅲ.应急申请书
Ⅳ.应急意见书
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
7[单选题]影响国债销售价格的因素有( )。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
8[单选题]以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有( )。
Ⅰ.应在中国银行间债券市场交易商协会注册
Ⅱ.募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动
Ⅲ.应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露
Ⅳ.应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9[单选题]一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列( )情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
Ⅰ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
Ⅱ.高级管理人员变更
Ⅲ.控制人变更
Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10[单选题]存在下列( )情形之一的，不得公开发行公司债券。
Ⅰ.近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11[单选题]企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括( )。
Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ.中期票据利息的计算方法
Ⅲ.中期票据的后期偿还安排Ⅳ.中期票据发生违约后的清偿安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
12[单选题]企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对( )的措施。
Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降
Ⅱ.企业财务状况恶化
Ⅲ.集合票据债项评级下降
Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13[单选题]下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是( )。
①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成将剩余全部额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
A.①②
B.③
C.②
D.①④
14[单选题]下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是( )。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④金融债券发行办法
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
15[单选题]国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是( )。
①每一国债承销团成员高、低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差
②国债承销团甲类成员高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35％
③国债承销团乙类成员高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30％
④国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款
A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④
16[单选题]下面关于凭证式国债的有关说法正确的是( )。
(1)各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售
(2)各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售
(3)凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式
(4)承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
A.1、4
B.1、3
C.2、3
D.1、3、4
17[单选题]下面关于地方政府一般债券说法正确的是( )。
①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。
②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.①
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
18[单选题]关于公司债，下面说法正确的是( )。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④
19[单选题]下面关于企业债券的说法正确的是( )。
①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金
③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
20[单选题]下面关于企业债券的说法正确的是( )。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金
③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式
④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
A.①④
B.①②③
C.②③
D.②④
21[单选题]中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是( )。
①注册会议原则上每周召开一次
②注册会议原则上每月召开一次
③注册会议由5名注册委员会委员参加
④注册会议由3名注册委员会委员参加
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
22[单选题]下面属于中小非金融企业集合票据特点的是( )。
①分别负债
②共同负债
③集合发行
④发行期限灵活
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④
23[单选题]关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是( )。
①财政部对人民币债券发行利率进行管理
②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
③国家管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的专用账户及相关购汇、结汇进行管理
④在中国境内申请发行人民币债券需要报同意
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
24[单选题]一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是( )。
①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上
③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力
④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
25[单选题]关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有( )。
①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构
②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作
③金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户
④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④
26[单选题]申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对( )作出决议。
①发行债券的数量
②债券期限
③募集资金的用途
④决议的有效期
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④
27[单选题]下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是( )。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
28[单选题] 1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
29[单选题]国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为( )。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％
30[单选题]财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后( )内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.15分钟
B.30分钟
C.1日
D.60分钟
31[单选题]地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前( )个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
A.1～5个
B.1～3个
C.1～7个
D.3～7个
32[单选题]企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。
A.10％
B.5％
C.30％
D.20％
33[单选题]( )对人民币债券发行利率进行管理。
A.财政部
B.
C.国家管理局
D.中国人民银行
34[单选题]按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为( )。
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日
35[单选题]财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行( )方式。
A.中标得券
B.认购得券
C.见款付券
D.见认购单付券
36[单选题]金融债券可在全国银行间债券市场( )，可以采取( )发行的方式。
A.公开发行；一次足额
B.公开发行；一次足额或限额内分期
C.定向发行；一次足额或限额内分期
D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期
37[单选题]保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下才能偿付本息。
A.50％
B.100％
C.150％
D.200％
38[单选题]混合资本债券是指( )为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。
A.商业银行；15；10
B.证券公司；5；3
C.信托公司；5；3
D.商业银行；10；8
39[单选题]有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。
A.1000万元
B.3000万元
C.6000万元
D.8000万元
40[单选题]( )负责对人民币债券发行和偿还有关的专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部
B.
C.国家管理局
D.中国人民银行
41[单选题]银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是( )。
A.仅需要填写分销价格和数量
B.需要填写分销价格、数量和加盖公章
C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押
42[单选题]对于财政部代理发行地方政府债券的投标高限额限定，下面说法正确的是( )。
A.承销团甲类成员高限额为当期的35％
B.承销团乙类成员高限额为当期的25％
C.承销团甲类成员高限额为当期的30％
D.承销团乙类成员高限额为当期的30％
43[单选题]金融债券发行后，信用评级机构应每( )对该金融债券进行跟踪信用评级。
A.季度
B.半年
C.年
D.月
44[单选题]商业银行次级定期债务的目标债权人为( )。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行
45[单选题]我国政策性银行不包括( )。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行
46[单选题]国债的竞争性招标方式包括( )。
A.单一价格和修正的多重价格招标方式
B.单一利率和修正的多重利率招标方式
C.单一利率和修正的多重价格招标方式
D.单一价格和修正的多重利率招标方式
47[单选题]财政部和中国人民银行一般每( )确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.一年
B.半年
C.季度
D.两年
48[单选题]从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为( )。
A.一年
B.半年
C.一季度
D.一个月
49[单选题]财政部代理发行地方政府债券，面向( )招标发行，采用( )招标方式，招标标的为( )，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是( )。
A.记账式国债承销团；单一价格；利率
B.记账式国债承销团；多重价格；价格
C.凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.凭证式国债承销团；多重价格；利率
50[单选题]地方政府一般债券采用( )付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率
B.记账式固定利率
C.凭证式固定利率
D.凭证式浮动利率
51[单选题]地方政府专项债券的规模( )。
A.自行决定
B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模
C.不得超过确定的本地区专项债券规模
D.不得超过确定的本地区债券规模
52[单选题]企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
53[单选题]金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，近( )连续盈利。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
54[单选题]股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。
A.1000万元
B.3000万元
C.6000万元
D.8000万元
55[单选题]公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。
A.3
B.5
C.6
D.7
56[单选题]《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指( )个(含)以上、( )个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.3；7
B.2；8
C.2：5
D.2：10
57[单选题]依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
58[单选题]交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为( )。
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定
59[单选题]企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。
A.50％
B.70％
C.80％
D.100％
60[单选题]公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.10％
B.30％
C.40％
D.50％
61[单选题]中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于( )后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
62[单选题]地方政府债券的托管( )。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
63[单选题]依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％
