5.3债券交易 证券从业资格考试章节练习题
第五章 债券
第三节 债券交易
1[单选题]现券交易的交易和结算方式是( )。
A.净价交易、净价结算
B.净价交易、全价结算
C.全价交易、净价结算
D.全价交易、全价结算
2[单选题]交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行( )交易模式，跨系统实行( )交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1
3[单选题]下列关于双边报价的说法正确的是( )。
A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素
B.双边报价发出后，对未成交部分不可撤销
C.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈
D.双边报价系统根据价格优先的原则进行撮合
4[单选题]债券成交遵循的原则是( )。
A.价格优先，时间优先，客户委托优先
B.数量优先，时间优先，客户委托优先
C.价格优先，时间优先，数量优先
D.价格优先，数量优先，客户委托优先
5[单选题]当前债券托管市场上的托管机构不包括( )。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.上海清算所
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.深圳清算所
6[单选题]中小金融机构和非金融机构是( )的主要成员。
A.网上交易市场
B.商业银行柜台市场
C.银行间债券市场
D.交易所债券市场
7[单选题]远期交易和期货交易的区别主要表现在( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.合约的规范性不同
Ⅲ.交易风险不同
Ⅳ.保证金制度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
8[单选题]债券的开户合同应当包括如下事项( )。
①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号
②委托人与证券公司之间的权利和义务
③确立开户合同的有效期限
④延长合同期限的条件和程序
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
9[单选题]询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括( )。
①报价
②格式化询价
③协商
④确认成交
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
10[单选题]中央国债登记结算有限责任公司的义务包括( )。
①设置账簿
②切实保护客户债券安全
③为客户保守商业秘密
④保存完整业务记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
11[单选题]评级的主要内容包括( )。
(1)法人代表素质
(2)流动资产周转次数
(3)资本金利润率
(4)贷款到期偿还率
A.1、3
B.1、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
12[单选题]以下说法正确的有( )。
①期货合约在交易所内交易
②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金
③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大
④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
13[单选题]目前，可进行跨市场转托管的债券是( )。
①附息国债
②公司债
③企业债
④地方债
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
14[单选题]银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是( )。
①中小金融机构
②存款类金融机构
③非金融机构
④大型金融机构
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③
15[单选题]与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下( )方面。
①远期交易买卖双方必须签订远期合同
②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔
③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立
④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
16[单选题]一般情况下，债券有以下( )兑付方式。
①到期兑付
②提前兑付
③债券替换
④分期兑付
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
17[单选题]人民共和国金融行业标准(JR／T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定( )。
①评级准备，实地调查
②初评阶段，评定等级
③结果反馈与复评，结果发布
④文件存档，跟踪评级
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
18[单选题]债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )可通过点击确认、单向撮合的方式成交。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②
B.①③
C.③④
D.②③
19[单选题]关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有( )。
①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤
②询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价(仅适用资产支持证券)和对话报价
③询价交易方式下，报价方式包括做市报价、点击成交报价和限价报价
④点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价
A.①②④
B.①③
C.②④
D.①③④
20[单选题]在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是( )。
①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
21[单选题]证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括( )。
①口头报唱
②书面竞价
③板牌竞价
④计算机终端申报竞价
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
22[单选题]下列关于债券成交原则的说法中，错误的是( )。
A.价格优先就是证券公司按照交易有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与早提出该价格的一方成交
C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与早提出该价格的一方成交
D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
23[单选题]现券交易也可以被称为债券的( )，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.即期交易
D.市场交易
第三节 债券交易
1[单选题]现券交易的交易和结算方式是( )。
A.净价交易、净价结算
B.净价交易、全价结算
C.全价交易、净价结算
D.全价交易、全价结算
2[单选题]交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行( )交易模式，跨系统实行( )交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1
3[单选题]下列关于双边报价的说法正确的是( )。
A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素
B.双边报价发出后，对未成交部分不可撤销
C.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈
D.双边报价系统根据价格优先的原则进行撮合
4[单选题]债券成交遵循的原则是( )。
A.价格优先，时间优先，客户委托优先
B.数量优先，时间优先，客户委托优先
C.价格优先，时间优先，数量优先
D.价格优先，数量优先，客户委托优先
5[单选题]当前债券托管市场上的托管机构不包括( )。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.上海清算所
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.深圳清算所
6[单选题]中小金融机构和非金融机构是( )的主要成员。
A.网上交易市场
B.商业银行柜台市场
C.银行间债券市场
D.交易所债券市场
7[单选题]远期交易和期货交易的区别主要表现在( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.合约的规范性不同
Ⅲ.交易风险不同
Ⅳ.保证金制度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
8[单选题]债券的开户合同应当包括如下事项( )。
①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号
②委托人与证券公司之间的权利和义务
③确立开户合同的有效期限
④延长合同期限的条件和程序
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
9[单选题]询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括( )。
①报价
②格式化询价
③协商
④确认成交
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
10[单选题]中央国债登记结算有限责任公司的义务包括( )。
①设置账簿
②切实保护客户债券安全
③为客户保守商业秘密
④保存完整业务记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
11[单选题]评级的主要内容包括( )。
(1)法人代表素质
(2)流动资产周转次数
(3)资本金利润率
(4)贷款到期偿还率
A.1、3
B.1、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
12[单选题]以下说法正确的有( )。
①期货合约在交易所内交易
②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金
③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大
④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
13[单选题]目前，可进行跨市场转托管的债券是( )。
①附息国债
②公司债
③企业债
④地方债
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
14[单选题]银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是( )。
①中小金融机构
②存款类金融机构
③非金融机构
④大型金融机构
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③
15[单选题]与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下( )方面。
①远期交易买卖双方必须签订远期合同
②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔
③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立
④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
16[单选题]一般情况下，债券有以下( )兑付方式。
①到期兑付
②提前兑付
③债券替换
④分期兑付
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
17[单选题]人民共和国金融行业标准(JR／T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定( )。
①评级准备，实地调查
②初评阶段，评定等级
③结果反馈与复评，结果发布
④文件存档，跟踪评级
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
18[单选题]债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )可通过点击确认、单向撮合的方式成交。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②
B.①③
C.③④
D.②③
19[单选题]关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有( )。
①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤
②询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价(仅适用资产支持证券)和对话报价
③询价交易方式下，报价方式包括做市报价、点击成交报价和限价报价
④点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价
A.①②④
B.①③
C.②④
D.①③④
20[单选题]在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是( )。
①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
21[单选题]证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括( )。
①口头报唱
②书面竞价
③板牌竞价
④计算机终端申报竞价
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
22[单选题]下列关于债券成交原则的说法中，错误的是( )。
A.价格优先就是证券公司按照交易有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与早提出该价格的一方成交
C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与早提出该价格的一方成交
D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
23[单选题]现券交易也可以被称为债券的( )，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.即期交易
D.市场交易
