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证监会负责管理香港证券及期货市场的运作，包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。
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根据《证券及期货条例》，每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动（只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外）。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰
  1   证券交易
  2   期货合约交易
  3   杠杆式交易
  4   就证券提供意见
  5   就期货合约提供意见
  6   就机构融资提供意见
  7   提供自动化交易服务
  8   提供证券保证金融资
  9   提供资产管理
  10   提供信贷评级服务

上述受规管活动的定义载于《证券及期货条例》的附表5.

机构可获发牌从事一项或多项受规管活动，但该机构执行的不同职能之间须有充份的划分、不存在利益冲突和其他妨碍持牌人执行多种职务的监管性规定（例如，虽然《证券及期货条例》容许以单一牌照进行多项受规管活动，但香港的证券交易及期货交易参与者目前只需从事一项业务；而且根据《单位信托及互惠基金守则》，获认可的单位信托或互惠基金 — 即获证监会授权向公众销售的基金 — 的基金经理必须主要从事基金管理业务）。
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