简析香港金融牌照4号牌就证券提供意见

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。4号牌往往是与1号、9号牌同时持有，既可以提供意见，又可以为客户交易，所以第四类牌照的数目也比较多。第四类牌照机构占比在26%左右，个人占比约为20%。

4号牌的功能及作用：
1.向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见；
2.发出有关证券的研究报告/分析。

申请的条件基本参照香港金融牌照同类要求，如果终证监会批准并发牌，后续也需要确定公司的财务年度终结日期，四个月内呈交其经审核账目及其他规定的文件，每月向证监会呈交财政资源申报表。

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