外资证券基金管理人登记的必知事项

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外资证券基金管理人登记申请需要了解的

1、组织形式：外资企业申请基金管理人牌照，申请机构应当是依法在中国境内设立并有效存续的机构，且该申请机构的组织形式必须为公司制，不能是合伙制。
2、业务隔离：如申请机构在中国境内设立从事海外投资基金管理业务的外资机构，海外投资基金管理业务与其它境内基金管理业务应当适当隔离，采取适当措施防范利益冲突。

3、业务类型：目前外资只放开对证券类类型的申请，因此外资企业申请管理人资格申请机构的业务类型应当为证券投资基金管理业务。
4、对股东及实际控制人的要求及认定：外资的境外股东以及实际控制人必须为境外金融机构，自然人不能成为股东或实际控制人。

同时，该境外金融机构应当为所在国家或地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或地区的证券监管机构应当已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。

认定实际控制人应追溯到受境外金融监管部门监管的境外机构，如果实际控制人为外资机构，则应上传“所在国家或地区金融监管当局的批准或者许可证明”、“未受重大处罚承诺函”、“营业执照或主体资格证明文件”等文件资料。

5、无重大处罚：申请机构及其境外股东、境外实际控制人近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。

6、机构境内独立投资决策：申请机构在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策, 不得通过境外机构或者系统下达交易指令，境内应当安装系统终端, 交易路径透明可追、交易数据完整可查、交易流程清晰可控、交易记录全程留痕,应当设立投资决策责任人和交易执行责任人。申请机构的从业人员应当具有境内基金从业资格。申请机构的资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家管理部门的相关规定。

7、制度要求：风险管理和内部控制制度方面，外资申请机构申报时需要比境内申请机构多制定并上传一项制度：投资研究制度。

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