基金管理人备案协会新要求
基金管理人备案协会新要求
2017年是业的监管年，同时也是机构的洗牌年，为落实依法全面从严监管要求
，排查金融风险隐患，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，促进基金行业规
范发展，在“监管趋严”的政策下，大批不合规将被无情地市场。
基金管理人备案协会新要求--------联系钟经理I8I657OO7I5
基金管理人备案协会新要求--------地址：大冲商务中心
2017年上半年，证监会组织对328家机构开展了专项检查,包括债券基金20家、
跨区域股权基金88家、其他证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，
管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。“现在规模很大，市场很乱，一个管理人
只能管理一类基金。”市场人士用这样一句话来概括新规总体要求。
根据《基金登记备案相关问题解答(十三)》，可以梳理出以下四大要点：
一、设立多家机构，分别申请登记成为不同类型的基金管理人。
二、更好地专注于自己擅长的领域，有利于基金行业的长远发展。
三、一个基金管理人，只能登记一类机构业务类型，只能备案同一业务类型的
基金，只能从事一种类型的基金管理业务。
四、兼营多类型业务的整改
五、详细内容请咨询钟经理I8I657OO7I5
腾博国际市场战略中心表示，今年对整个行业来说是一个监管年，在这一年里，监
管层台了不少针对行业的监管法，整个行业也由之前的野蛮增长开始步入稳定
发展的道路。目前行业内大部分乱象已被监管层勒令整改，不过仍存在部分小问题有待
解决，如近期受到广泛关注的基金从业资格问题、行业缺乏统一的评级标准、
行业分级监管有待细化等。更多内容咨询钟经理I8I657OO7I5
下一步，证监会将继续贯彻依法全面从严监管要求，持续加强基金监管力度，坚决
整治行业乱象和严重*市场秩序的行为，强化机构防范风险主体责任，合法合规、诚
实守信、勤勉尽责是基金行业持续健康发展的根本。也是基金管理人存活之必
要条件，同时，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的机构及人员加大责任追
究力度，保护投资者合法权益。
基金管理人备案协会新要求--------联系钟经理I8I657OO7I5
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在富达利泰、瑞银资产获批证券投资基金管理人后，此前富达利泰投资在国内首发
的是一只债券基金。越来越多海外知名资管机构对进军中国市场热情高涨，正在积极申
请外商独资（WFOE）牌照。A股、港股结合起来投资的产品，投资策略是坚持基本面
驱动、价值投资，买的公司质地会比较好，积极布局海外市场。今年1月5日，基金业协
会发布《外商独资和合资证券投资基金管理人登记备案填报说明》，外资备案
登记的政策正式落地。一方面，现在监管政策鼓励和支持的境外基金管理机构进入
中国；另一方面，他们非常看好国内金融机构的潜力，也看好A股市场的公司。WFOE
牌照会使公信力、品牌影响力得到提升。希望扩大投资范围。更多内容联系钟经理
I8I657OO7I5
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2017年上半年，证监会组织对328家机构开展了专项检查,包括债券基金20家、
跨区域股权基金88家、其他证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，
管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。“现在规模很大，市场很乱，一个管理人
只能管理一类基金。”市场人士用这样一句话来概括新规总体要求。
根据《基金登记备案相关问题解答(十三)》，可以梳理出以下四大要点：
一、设立多家机构，分别申请登记成为不同类型的基金管理人。
二、更好地专注于自己擅长的领域，有利于基金行业的长远发展。
三、一个基金管理人，只能登记一类机构业务类型，只能备案同一业务类型的
基金，只能从事一种类型的基金管理业务。
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整治行业乱象和严重*市场秩序的行为，强化机构防范风险主体责任，合法合规、诚
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的是一只债券基金。越来越多海外知名资管机构对进军中国市场热情高涨，正在积极申
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会发布《外商独资和合资证券投资基金管理人登记备案填报说明》，外资备案
登记的政策正式落地。一方面，现在监管政策鼓励和支持的境外基金管理机构进入
中国；另一方面，他们非常看好国内金融机构的潜力，也看好A股市场的公司。WFOE
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