四川外贸企业ODI备案境外投资备案申请程序

什么是ODI备案？
ODI备案，全称是Overseas Direct Investment备案，是指中国企业和个人在境外进行直接投资时，必须向商务部和国家管理局备案。这一过程通常包括提交投资项目的相关文件，并获得批准后方可进行实际的投资操作。
通俗一点的讲，对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资备案（ODI)。
如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。
（境外投资备案）涉及到商务部门（商委）、发改委以及管理局三个部门，其办理流程如下：
1. 确定投资项目：明确投资目的、投资金额、投资方式等基本信息，并了解目标国家或地区的相关法律法规，包括管理、投资审批和税务等方面的规定。
2. 准备相关材料：
- 商务部（商委）所需材料：国内公司营业执照；国内公司海外投资的必要性说明、简单说明及业务说明；国内公司的股权架构；联系人信息（提供电话、邮箱、地址等）。
- 发改委所需材料：追溯到实际控制人的股权架构；国内公司上一年度的审计报告；国内公司银行存款证明（存款余额要大于投资金额）；并购类项目需提供尽职调查报告。
3. 提交备案申请：
- 中方投资额在3亿美元以下的境外投资，企业经市商务局转报省商务厅备案。
- 中方投资额在3亿美元以上的境外投资，企业经市商务局转报省商务厅，省商务厅审核后报商务部同意后备案。
企业通过商务部业务系统统一平台“企业端”进行注册（具体可查询企业端手册），选择对外投资信息管理业务应用，在线填写《境外投资备案表》并提交，并购项目还需在线填写《境外并购事项前期报告表》并提交。同时，企业需在系统内上传材料扫描版。
4. 审核与备案：商务厅和发改委将对企业提交的备案申请进行审核，内容包括投资项目的合法性、合规性和可行性等。