天津跨境电商企业境外投资备案境外投资备案代办流程
境外投资ODI项目主要涉及3个单位部门：
1. 发改委立项——向发改委相关部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改委部门核准或备案，发改委核准文件或备案通知书。
2. 商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。
3. 管理局备案——银行放，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资登记证》。
4. 境外投资备案所需资料
发改委备案请示文件；
营业执照复印件；
境外投资真实性承诺书；
“企业拟成立境外全资子公司”的决议；
项目背景说明；
追溯至终实际控制人的投资主体股权架构 ；
资金证明(存款证明原件)；
审计报告。
1. 符合“境外投资”定义
境外投资指的是，在人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。
2. 主体和成立时间要求
在人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。
3. 股东背景、资金来源、投资真实性要求
无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审
4. 近期被关注的六个境外投资类型
非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。
境外投资备案流程
境外投资备案主要需要取得国家发改委或地方发改委的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家管理局地方分局的登记程序。
根据《企业境外投资管理办法》要求，企业办理境外投资备案必须是成立满一年的境内企业，且盈利超过投资金额。
但在特殊情况下，成立未满一年的企业也是可以办理境外投资备案的，需要企业提供相关股东信息，资金来源和资金构成的详细说明。
具体而言，对于投资主体成立时间较短、无法提供经审计的财务报表的，应提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新经审计的财务报表。投资主体需要提供追溯至终实际控制人的投资主体股权架构 ，投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至实际控制人的近两年信用情况。
信用情况包括投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至其终实际控制人是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等。
a.境内机构投资者的资金来源真实性和合规性，如要求境内机构提交新经审计的财务报表、自有资金证明等；② 主体和成立时间要求
在人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。
③ 股东背景、资金来源、投资真实性要求
无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审查。
④ 近期被关注的六个境外投资类型非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。
“对于按照本办法规定投资主体应申请办理核准或备案但未依法取得核准文件或备案通知书而擅自实施的项目，以及未按照核准文件或备案通知书内容实施的项目，一经发现，国家发展改革委将会同有关部门责令其停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。”
《企业境外投资管理办法》、
3.非上市特殊目的公司以本企业股权或期权等为标的，对其直接或间接控制的境内企业的董事、监事、高级管理人员及其他与公司具有雇佣或劳动关系的员工进行权益激励的，相关境内居民个人在行权前需到局申请办理特殊目的公司登记手续 。
2.保留备案文件：填写备案表后，应妥善保留备案文件，包括备案表、相关证明文件等。
这些文件在后续的审批和备案流程中可能会被要求提供，因此要妥善保存。
3.定期进行备案信息的自查和更新：定期对已备案的投资项目进行自查，确保备案信息的准确性和完整性。
如果发现备案信息有误或需要更新，应及时进行修正和更新。
4.了解当地的投资政策和法规：不同国家或地区的投资政策和法规可能存在差异，企业在进行境外投资时，要了解并遵守当地的投资政策和法规，以避免不必要的风险和纠纷。ODI涉及的三大审批部门
境外投资（ODI）备案涉及到商务部、发改委以及局三个部门。
1. 发改委立项——向发改委相关部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改委部门核准或备案，发改委核准文件或备案通知书。
2. 商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。
3. 管理局备案——银行放，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资登记证》。
4. 境外投资备案所需资料
发改委备案请示文件；
营业执照复印件；
境外投资真实性承诺书；
“企业拟成立境外全资子公司”的决议；
项目背景说明；
追溯至终实际控制人的投资主体股权架构 ；
资金证明(存款证明原件)；
审计报告。
1. 符合“境外投资”定义
境外投资指的是，在人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。
2. 主体和成立时间要求
在人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。
3. 股东背景、资金来源、投资真实性要求
无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审
4. 近期被关注的六个境外投资类型
非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。
境外投资备案流程
境外投资备案主要需要取得国家发改委或地方发改委的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家管理局地方分局的登记程序。
根据《企业境外投资管理办法》要求，企业办理境外投资备案必须是成立满一年的境内企业，且盈利超过投资金额。
但在特殊情况下，成立未满一年的企业也是可以办理境外投资备案的，需要企业提供相关股东信息，资金来源和资金构成的详细说明。
具体而言，对于投资主体成立时间较短、无法提供经审计的财务报表的，应提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新经审计的财务报表。投资主体需要提供追溯至终实际控制人的投资主体股权架构 ，投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至实际控制人的近两年信用情况。
信用情况包括投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至其终实际控制人是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等。
a.境内机构投资者的资金来源真实性和合规性，如要求境内机构提交新经审计的财务报表、自有资金证明等；② 主体和成立时间要求
在人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。
③ 股东背景、资金来源、投资真实性要求
无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审查。
④ 近期被关注的六个境外投资类型非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。
“对于按照本办法规定投资主体应申请办理核准或备案但未依法取得核准文件或备案通知书而擅自实施的项目，以及未按照核准文件或备案通知书内容实施的项目，一经发现，国家发展改革委将会同有关部门责令其停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。”
《企业境外投资管理办法》、
3.非上市特殊目的公司以本企业股权或期权等为标的，对其直接或间接控制的境内企业的董事、监事、高级管理人员及其他与公司具有雇佣或劳动关系的员工进行权益激励的，相关境内居民个人在行权前需到局申请办理特殊目的公司登记手续 。
2.保留备案文件：填写备案表后，应妥善保留备案文件，包括备案表、相关证明文件等。
这些文件在后续的审批和备案流程中可能会被要求提供，因此要妥善保存。
3.定期进行备案信息的自查和更新：定期对已备案的投资项目进行自查，确保备案信息的准确性和完整性。
如果发现备案信息有误或需要更新，应及时进行修正和更新。
4.了解当地的投资政策和法规：不同国家或地区的投资政策和法规可能存在差异，企业在进行境外投资时，要了解并遵守当地的投资政策和法规，以避免不必要的风险和纠纷。ODI涉及的三大审批部门
境外投资（ODI）备案涉及到商务部、发改委以及局三个部门。
