贵州跨境电商企业境外投资备案ODI备案所需材料
37号文登记的适用群体？
从上37号文登记的定义中即可看出，其适用群体为“境内居民”。
根据37号文规定，具体包括：
1.“境内机构”，是指中国境内依法设立的企业事业法人以及其他经济组织；
2.“境内居民个人”，是指持有中国境内居民身份证、军人身份证件、武装警察身份证件的中国公民，以及虽无中国境内合法身份证件、但因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人。
三、哪些情形下需要按照37号文规定进行相关登记？
根据37号文的规定，需进行登记的情形有：
1. 境内居民以境内外合法资产或权益向特殊目的公司出资前，应向局申请办理境外投资登记手续。
*需注意，境内居民办理境外投资登记后，方可办理后续业务。
2.已登记境外特殊目的公司发生境内居民个人股东、名称、经营期限等基本信息变更，或发生境内居民个人增资、减资、股权转让或置换、合并或分立等重要事项变更后，应及时到局办理境外投资变更登记手续。变更登记完成后，方可办理后续业务（含利润、红利汇回）。
5.境内居民从特殊目的公司获得的利润、红利调回境内的，应按照经常项目管理规定办理；资本变动收入调回境内的，应按照资本项目管理规定办理。
（三） 申请资料
2. 境外投资备案表
3.前期工作落实情况说明
4.境内投资主体董事会决议或出资决议
5.对外投资设立或并购的章程（合同、协议）
6.境外投资真实性承诺书
7.说明投资真实性承诺书
1、投资主体可能会被终止或停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。
3、目前在实际操作中，影响大的是进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。
ODI备案：企业境外直接投资的关键步骤
与37号文不同，ODI备案，即境外直接投资备案，主要针对的是企业或法人。随着“一带一路”倡议的推进，越来越多的中国企业选择海外投资，ODI备案成为了企业出海的必经之路。
（一）ODI备案的适用场景
ODI备案适用于企业直接出海投资并需要支付的情况。无论是设立分公司、参股，还是并购，企业都需要进行ODI备案，以确保资本流出的合规性和有序性。
（二）ODI备案的流程
企业在进行境外投资前，需要向相关部门提交ODI备案申请，包括投资计划、资金来源说明等材料。通过ODI备案，企业的投资行为将更加透明化和规范化，有助于提升企业在国际市场上的竞争力。
三、 37号文与ODI备案的区别
虽然37号文和ODI备案都是针对跨境投资的政策，但它们的主要区别在于适用对象的不同。37号文针对的是自然人，而ODI备案则针对的是企业或法人。此外，37号文更侧重于个人境外投融资的合规性，而ODI备案则更注重企业境外投资的透明度和规范性。
其次，发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》
在ODI备案做法上，商务主管部门和发改委境外投资审查工作原则上是独立进行的，可同时发起并单独提交。发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业签发核准文件或者《境外投资项目备案通知书》；商务部负责整体审批企业境外投资事项，为满足条件的企业签发《企业境外投资证书》；局负责监管登记和资金出境的相关手续，取得前述两份证书之后，需要在银行完成登记手续，由银行发放《境外直接投资登记证》，境内主体即可到银行进行登记，完成以上步骤后方可实施ODI项目。
从上37号文登记的定义中即可看出，其适用群体为“境内居民”。
根据37号文规定，具体包括：
1.“境内机构”，是指中国境内依法设立的企业事业法人以及其他经济组织；
2.“境内居民个人”，是指持有中国境内居民身份证、军人身份证件、武装警察身份证件的中国公民，以及虽无中国境内合法身份证件、但因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人。
三、哪些情形下需要按照37号文规定进行相关登记？
根据37号文的规定，需进行登记的情形有：
1. 境内居民以境内外合法资产或权益向特殊目的公司出资前，应向局申请办理境外投资登记手续。
*需注意，境内居民办理境外投资登记后，方可办理后续业务。
2.已登记境外特殊目的公司发生境内居民个人股东、名称、经营期限等基本信息变更，或发生境内居民个人增资、减资、股权转让或置换、合并或分立等重要事项变更后，应及时到局办理境外投资变更登记手续。变更登记完成后，方可办理后续业务（含利润、红利汇回）。
5.境内居民从特殊目的公司获得的利润、红利调回境内的，应按照经常项目管理规定办理；资本变动收入调回境内的，应按照资本项目管理规定办理。
（三） 申请资料
2. 境外投资备案表
3.前期工作落实情况说明
4.境内投资主体董事会决议或出资决议
5.对外投资设立或并购的章程（合同、协议）
6.境外投资真实性承诺书
7.说明投资真实性承诺书
1、投资主体可能会被终止或停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。
3、目前在实际操作中，影响大的是进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。
ODI备案：企业境外直接投资的关键步骤
与37号文不同，ODI备案，即境外直接投资备案，主要针对的是企业或法人。随着“一带一路”倡议的推进，越来越多的中国企业选择海外投资，ODI备案成为了企业出海的必经之路。
（一）ODI备案的适用场景
ODI备案适用于企业直接出海投资并需要支付的情况。无论是设立分公司、参股，还是并购，企业都需要进行ODI备案，以确保资本流出的合规性和有序性。
（二）ODI备案的流程
企业在进行境外投资前，需要向相关部门提交ODI备案申请，包括投资计划、资金来源说明等材料。通过ODI备案，企业的投资行为将更加透明化和规范化，有助于提升企业在国际市场上的竞争力。
三、 37号文与ODI备案的区别
虽然37号文和ODI备案都是针对跨境投资的政策，但它们的主要区别在于适用对象的不同。37号文针对的是自然人，而ODI备案则针对的是企业或法人。此外，37号文更侧重于个人境外投融资的合规性，而ODI备案则更注重企业境外投资的透明度和规范性。
其次，发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》
在ODI备案做法上，商务主管部门和发改委境外投资审查工作原则上是独立进行的，可同时发起并单独提交。发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业签发核准文件或者《境外投资项目备案通知书》；商务部负责整体审批企业境外投资事项，为满足条件的企业签发《企业境外投资证书》；局负责监管登记和资金出境的相关手续，取得前述两份证书之后，需要在银行完成登记手续，由银行发放《境外直接投资登记证》，境内主体即可到银行进行登记，完成以上步骤后方可实施ODI项目。
