宁夏企业对外投资备案对外投资备案前期情况说明怎么写
ODI备案所需材料
境外投资备案表
企业营业执照
境内企业资信证明，内容为存款证明，证明上余额必须大于投资额
对外投资设立企业或并购的相关章程
相关的董事股东会决议或出资决议
境内企业新的审计报告
前期工作落实情况说明，包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》
境外投资真实性承诺书
ODI备案基本流程
ODI备案通常涉及三个部门，即发展和改革委员会、商务主管部门以及国家主管部门（实际为局授权的银行）。
商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，可以同时启动、分别报送。境内机构可以同时向发改委和商务主管部门提交备案或核准材料。商务主管部门负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。发改委负责监管投资行为的具体流向，并由其为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。
在我国现行法律法规体系下，境内机构境外投资备案主要涉及国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家主管部门三个部门。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。在实践中，一般以备案为主，核准为辅。
三、敏感国家和地区、敏感行业的界定
根据《企业境外 办法》、《敏感行业目录》及国家发改委解答，敏感国家和地区包括：
（一）与我国未建交的国家和地区；
（二）发生战争、内乱的国家和地区；
（三）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；
（四）其他敏感国家和地区。
2、资金出入境需提供ODI备案证书
企业需要向外投资项目进行汇款或需将利润回流境内时，需提供合规对外投资证明至银行，银行才能进行相应的汇款操作。
3、在海外设立子公司的企业
国内公司在海外设立子公司，要开立当地银行账户或需内地汇款到境外时，都需境内母公司提供ODI备案证书，银行才会同意打款操作。
4、境外上市（红筹/VIE架构搭建）
有境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
5、成立外商投资企业（WFOE）
当企业成立外商投资企业（WFOE）开设资金本账户时，银行要求股权穿透至自然人，若涉及内地企业，则内地企业需办理ODI证书。
3.境外子公司返程投资
境内机构若投融资需求较大，需要合并财报时，必须做境外投资备案，才能合理地将境外子公司业务并表。
境外投资备案表
企业营业执照
境内企业资信证明，内容为存款证明，证明上余额必须大于投资额
对外投资设立企业或并购的相关章程
相关的董事股东会决议或出资决议
境内企业新的审计报告
前期工作落实情况说明，包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》
境外投资真实性承诺书
ODI备案基本流程
ODI备案通常涉及三个部门，即发展和改革委员会、商务主管部门以及国家主管部门（实际为局授权的银行）。
商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，可以同时启动、分别报送。境内机构可以同时向发改委和商务主管部门提交备案或核准材料。商务主管部门负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。发改委负责监管投资行为的具体流向，并由其为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。
在我国现行法律法规体系下，境内机构境外投资备案主要涉及国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家主管部门三个部门。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。在实践中，一般以备案为主，核准为辅。
三、敏感国家和地区、敏感行业的界定
根据《企业境外 办法》、《敏感行业目录》及国家发改委解答，敏感国家和地区包括：
（一）与我国未建交的国家和地区；
（二）发生战争、内乱的国家和地区；
（三）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；
（四）其他敏感国家和地区。
2、资金出入境需提供ODI备案证书
企业需要向外投资项目进行汇款或需将利润回流境内时，需提供合规对外投资证明至银行，银行才能进行相应的汇款操作。
3、在海外设立子公司的企业
国内公司在海外设立子公司，要开立当地银行账户或需内地汇款到境外时，都需境内母公司提供ODI备案证书，银行才会同意打款操作。
4、境外上市（红筹/VIE架构搭建）
有境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
5、成立外商投资企业（WFOE）
当企业成立外商投资企业（WFOE）开设资金本账户时，银行要求股权穿透至自然人，若涉及内地企业，则内地企业需办理ODI证书。
3.境外子公司返程投资
境内机构若投融资需求较大，需要合并财报时，必须做境外投资备案，才能合理地将境外子公司业务并表。
