宁夏企业对外投资备案境外投资备案全流程代办效率高
不办理ODI备案的后果
不根据规定按时办理ODI备案的话，会产生两方面的后果，一方面是法律层面的，另一方面是实际操作层面的。
法律层面：
1.投资主体中止或停止实施并处以警告；
2.提供融资、担保的依法依规处罚；
3.更现实的后果是进出受限。
实操层面：
1.是内保外贷等金融操作的必要前提；
2.是企业境外上市的重大瑕疵考察点；
3.未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台
（一）ODI备案的适用场景
ODI备案适用于企业直接出海投资并需要支付的情况。无论是设立分公司、参股，还是并购，企业都需要进行ODI备案，以确保资本流出的合规性和有序性。
（二）ODI备案的流程
企业在进行境外投资前，需要向相关部门提交ODI备案申请，包括投资计划、资金来源说明等材料。通过ODI备案，企业的投资行为将更加透明化和规范化，有助于提升企业在国际市场上的竞争力。
37号文与ODI备案的区别
虽然37号文和ODI备案都是针对跨境投资的政策，但它们的主要区别在于适用对象的不同。37号文针对的是自然人，而ODI备案则针对的是企业或法人。此外，37号文更侧重于个人境外投融资的合规性，而ODI备案则更注重企业境外投资的透明度和规范性。
ODI备案的后期维护
取得证书两年内未实际开展对外投资的，《证书》自动失效。商务主管部门在系统中注销该企业，并将《证书》失效情况通报管理部门。这一要求其实与《境外投资管理办法》（ 商务部令2014年第3号）中的要求一致，取得证书2年内未开展对外投资的，证书失效，需重新走备案/核准程序。也就是说，只有当境外有实际用款需求，并且企业向银行提交境外的真实性证明材料后，银行才能够为其办理后续的购付汇（类似FDI的资本金结汇境内使用需要提交国内的发票）。
ODI备案通常涉及三个部门，即发展和改革委员会、商务主管部门以及国家主管部门（实际为局授权的银行）。
商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，可以同时启动、分别报送。境内机构可以同时向发改委和商务主管部门提交备案或核准材料。商务主管部门负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。发改委负责监管投资行为的具体流向，并由其为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。
在我国现行法律法规体系下，境内机构境外投资备案主要涉及国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家主管部门三个部门。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。在实践中，一般以备案为主，核准为辅。
三、敏感国家和地区、敏感行业的界定
根据《企业境外 办法》、《敏感行业目录》及国家发改委解答，敏感国家和地区包括：
（一）与我国未建交的国家和地区；
（二）发生战争、内乱的国家和地区；
（三）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；
（四）其他敏感国家和地区。
2、资金出入境需提供ODI备案证书
企业需要向外投资项目进行汇款或需将利润回流境内时，需提供合规对外投资证明至银行，银行才能进行相应的汇款操作。
3、在海外设立子公司的企业
国内公司在海外设立子公司，要开立当地银行账户或需内地汇款到境外时，都需境内母公司提供ODI备案证书，银行才会同意打款操作。
4、境外上市（红筹/VIE架构搭建）
有境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
5、成立外商投资企业（WFOE）
当企业成立外商投资企业（WFOE）开设资金本账户时，银行要求股权穿透至自然人，若涉及内地企业，则内地企业需办理ODI证书。
3.境外子公司返程投资
境内机构若投融资需求较大，需要合并财报时，必须做境外投资备案，才能合理地将境外子公司业务并表。
不根据规定按时办理ODI备案的话，会产生两方面的后果，一方面是法律层面的，另一方面是实际操作层面的。
法律层面：
1.投资主体中止或停止实施并处以警告；
2.提供融资、担保的依法依规处罚；
3.更现实的后果是进出受限。
实操层面：
1.是内保外贷等金融操作的必要前提；
2.是企业境外上市的重大瑕疵考察点；
3.未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台
（一）ODI备案的适用场景
ODI备案适用于企业直接出海投资并需要支付的情况。无论是设立分公司、参股，还是并购，企业都需要进行ODI备案，以确保资本流出的合规性和有序性。
（二）ODI备案的流程
企业在进行境外投资前，需要向相关部门提交ODI备案申请，包括投资计划、资金来源说明等材料。通过ODI备案，企业的投资行为将更加透明化和规范化，有助于提升企业在国际市场上的竞争力。
37号文与ODI备案的区别
虽然37号文和ODI备案都是针对跨境投资的政策，但它们的主要区别在于适用对象的不同。37号文针对的是自然人，而ODI备案则针对的是企业或法人。此外，37号文更侧重于个人境外投融资的合规性，而ODI备案则更注重企业境外投资的透明度和规范性。
ODI备案的后期维护
取得证书两年内未实际开展对外投资的，《证书》自动失效。商务主管部门在系统中注销该企业，并将《证书》失效情况通报管理部门。这一要求其实与《境外投资管理办法》（ 商务部令2014年第3号）中的要求一致，取得证书2年内未开展对外投资的，证书失效，需重新走备案/核准程序。也就是说，只有当境外有实际用款需求，并且企业向银行提交境外的真实性证明材料后，银行才能够为其办理后续的购付汇（类似FDI的资本金结汇境内使用需要提交国内的发票）。
ODI备案通常涉及三个部门，即发展和改革委员会、商务主管部门以及国家主管部门（实际为局授权的银行）。
商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，可以同时启动、分别报送。境内机构可以同时向发改委和商务主管部门提交备案或核准材料。商务主管部门负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。发改委负责监管投资行为的具体流向，并由其为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。
在我国现行法律法规体系下，境内机构境外投资备案主要涉及国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家主管部门三个部门。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。在实践中，一般以备案为主，核准为辅。
三、敏感国家和地区、敏感行业的界定
根据《企业境外 办法》、《敏感行业目录》及国家发改委解答，敏感国家和地区包括：
（一）与我国未建交的国家和地区；
（二）发生战争、内乱的国家和地区；
（三）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；
（四）其他敏感国家和地区。
2、资金出入境需提供ODI备案证书
企业需要向外投资项目进行汇款或需将利润回流境内时，需提供合规对外投资证明至银行，银行才能进行相应的汇款操作。
3、在海外设立子公司的企业
国内公司在海外设立子公司，要开立当地银行账户或需内地汇款到境外时，都需境内母公司提供ODI备案证书，银行才会同意打款操作。
4、境外上市（红筹/VIE架构搭建）
有境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
5、成立外商投资企业（WFOE）
当企业成立外商投资企业（WFOE）开设资金本账户时，银行要求股权穿透至自然人，若涉及内地企业，则内地企业需办理ODI证书。
3.境外子公司返程投资
境内机构若投融资需求较大，需要合并财报时，必须做境外投资备案，才能合理地将境外子公司业务并表。
