山西外贸企业对外投资备案境外投资备案详细办理流程及资料

不做ODI会有什么后果
如果企业没有按照规定进行ODI备案，可能会面临以下后果：
1、投资主体可能会被终止或停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。
3、目前在实际操作中，影响大的是进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。
4、如果境外子公司要返程投资回大陆，如果没有办理境外投资备案手续，也无法完成返程投资，海外上市或有架构设计需求的企业和个人尤其要重视；
5、无法享受国内政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和“两反一保”应诉补贴等。
3. 投资项目的风险评估
- 定期进行税务合规检查，确保境外项目的税务合法性。国家发改委第11号令的规定，中国境内企业通过新设、并购等方式取得境外企业所有权、控制权、经营管理权或其他权益的，必须提前进行ODI境外投资备案或核准。
省级及以下的企业对境外进行投资，且不涉及敏感行业和国家或地区的，仅需进行投资备案；而央企，或是投资涉及敏感行业或国家地区的，则需要先向国家发改委提请核准，核准后再行备案。
合规保障
ODI备案是中国法律法规明文规定的对外投资必要步骤，境内企业在进行对外投资前进行ODI备案，可以保障投资行为的合规性，避免出现法律风险。
合法汇兑
通过ODI投资备案，境内企业可以合规合法地将境内资产和权益兑换成资本投入海外市场，未来在境外获得的利润也可以合规分配回国内，有利于提高投资人对企业的信心。
①公司董事会决议或相关的出资决议；
②投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；
③银行出具的融资意向书；
④以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；
⑤投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。
3. 投资主体
4. 投资限额
企业在获得发改委和商务部的核准或备案后，具备合法开展境外投资的资格。ODI的资金出海限额没有固定标准，根据具体项目的投资规模和需求而定，但企业应当在管理局进行登记和换汇操作，遵守国内与管理政策相关的规定，确保资金合规出境。