基金管理人备案基金备案
联 系 人：欧阳
：l76-0223-457l（同微信）
基金登记备案：必须搞定这些问题
基金登记备案：必须搞定这些问题
1、基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？名
称是否必须含有“”相关字样？
答：根据《基金管理人登记法律意见书指引》、《投资基
金登记备案问题解答（七）》，基金管理人的名称和经营范围中应当
包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投
资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，基金管理人
不得兼营与基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓
励基金管理人在名称中增加“”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
2、目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关的
限制性措施。在这种情况下，如果已登记基金管理人的经营范围和名称不符合协会
相关自律要求，但客观上又无法完成工商信息变更的，如何处理？
答：基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信息变更
。考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，基金管理人备案，为不影响已登记
的基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的基金管理人，若其经营范围和
名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构
应书面承诺不开展与本机构所从事的具体基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相
关工商变更手续可正常办理后，基金备案流程，将及时完成经营范围和名称变更，并在
基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律
师事务所及经办律师，有基金产品的，应如实告知其投资者。
若申请机构具有《基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进
行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：机构工商登记经
营范围及实际经营业务包含可能与投资基金业务存在冲突的业务。
3、基金管理人登记对注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收/实缴比例等有何要求？
答：《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备
特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营
情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内
机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对基金管理人是否具备
从事基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。
针对基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/
认缴资本的25%的情况，协会将在基金管理人公示信息中予以特别提示，并在基金管理
人分类公示中予以公示。
4、基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度？
答：基金管理人应参照协会发布的《投资基金管理人内部控制指引》、《基
金管理人登记法律意见书指引》等规定制定并上传相关制度，制度文件包括但不限于（视具体业
务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益
冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、基
金宣传推介、募集相关规范制度，以及适用于证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买券申报制度等。
此外，法律意见书中律师事务所应根据公司实际情况对制度是否具备有效执行的现实基础和
条件出具意见。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机
构运营的实际需求等。若基金管理人现有组织架构和人员配置难以完全自主有效执行相关制
度，该机构可考虑采购外包服务机构的服务，包括律师事务所、会计师事务所等的专业服务。协
会鼓励基金管理人结合自身经营实际情况，通过选择在协会备案的基金外包服务机构的
专业外包服务，实现本机构风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。若
存在上述情况，请在申请基金管理人登记时，基金备案，同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。
5、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？
答：申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响基金管理人登记。
但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、
注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。
联 系 人：欧阳
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基金登记备案：必须搞定这些问题
基金登记备案：必须搞定这些问题
1、基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？名
称是否必须含有“”相关字样？
答：根据《基金管理人登记法律意见书指引》、《投资基
金登记备案问题解答（七）》，基金管理人的名称和经营范围中应当
包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投
资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，基金管理人
不得兼营与基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓
励基金管理人在名称中增加“”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
2、目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关的
限制性措施。在这种情况下，如果已登记基金管理人的经营范围和名称不符合协会
相关自律要求，但客观上又无法完成工商信息变更的，如何处理？
答：基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信息变更
。考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，基金管理人备案，为不影响已登记
的基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的基金管理人，若其经营范围和
名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构
应书面承诺不开展与本机构所从事的具体基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相
关工商变更手续可正常办理后，基金备案流程，将及时完成经营范围和名称变更，并在
基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律
师事务所及经办律师，有基金产品的，应如实告知其投资者。
若申请机构具有《基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进
行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：机构工商登记经
营范围及实际经营业务包含可能与投资基金业务存在冲突的业务。
3、基金管理人登记对注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收/实缴比例等有何要求？
答：《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备
特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营
情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内
机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对基金管理人是否具备
从事基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。
针对基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/
认缴资本的25%的情况，协会将在基金管理人公示信息中予以特别提示，并在基金管理
人分类公示中予以公示。
4、基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度？
答：基金管理人应参照协会发布的《投资基金管理人内部控制指引》、《基
金管理人登记法律意见书指引》等规定制定并上传相关制度，制度文件包括但不限于（视具体业
务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益
冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、基
金宣传推介、募集相关规范制度，以及适用于证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买券申报制度等。
此外，法律意见书中律师事务所应根据公司实际情况对制度是否具备有效执行的现实基础和
条件出具意见。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机
构运营的实际需求等。若基金管理人现有组织架构和人员配置难以完全自主有效执行相关制
度，该机构可考虑采购外包服务机构的服务，包括律师事务所、会计师事务所等的专业服务。协
会鼓励基金管理人结合自身经营实际情况，通过选择在协会备案的基金外包服务机构的
专业外包服务，实现本机构风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。若
存在上述情况，请在申请基金管理人登记时，基金备案，同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。
5、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？
答：申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响基金管理人登记。
但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、
注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。
联 系 人：欧阳
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