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东莞证券虎门分公司负责人在未经过公司审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的证券投资基金，于2019年6月26日被认定为不适当人选，或被扣1.25分；此外，金元证券福州曙光路证券营业部负责人任职期间，存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为，2019年5月份被认定为不适当人选。
　
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　在评价期内，中信证券有两家营业部因内控合规问题被罚，且存在问题颇为类似。其中，北京紫竹院路证券营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未按规定向北京证监局报告营业部负责人任职情况等问题；广州番禺万达广场营业部的问题是未按规定及时向监管报告营业部负责人代履职情况，均被责令改正，合计扣1分。
　　监管对从业人员开具罚单数量并不少，多为投行和分支机构人员，其中保代的处罚往往伴随着机构的重大失职，扣分项已体现在机构的处罚当中；而分支机构人员的处罚有时也会影响任职机构的分类评价结果。
　　违规炒股是从业人员领取罚单的“重灾区”，一旦被监管查处就是“身败名裂”的下场。比如，东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛某文，违规炒股被监管罚没2100多万元，并采取3年市场禁入措施；申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗某因违规炒股被罚没300余万元；中信建投证券原交易部投资经理肖某彬因借用他人名义炒股被罚没近20万元，并于今年被判处有期徒刑一年缓刑一年。东吴证券相关人士表示，监管对辛某文的处罚并不“伤及”公司，故不扣分，文内对证券从业人员的处罚均未扣分，皆以监管公布的终结果为准。