备案有哪些流程

备案有哪些流程
那么备案的流程是什么呢？根据要求及公司自身情况，制度性文件，一般会有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下就是文件必备：风险控制管理制度、信息披露事务管理制度、基金宣传推介、MU集管理制度、合格投资者风险揭示制度 、合格投资者内部审批流程制度、内部交易记录制度 、防范交易及利益冲突的投资交易制度、公平交易制度 、内部控制管理制度 。选择牌照类型，目前有证券类，股权类（含创业投资），其他类。后面就是律师出具法律意见书聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在基金管理人系统中申请牌照时提交。在备案系统申请牌照，符合管理人申请要求并准备好申请文件，然后申请基金管理人备案，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。接下来就是协会反馈，如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

协会审核通过，取得基金管理人牌照。协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，备案成功。