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香港证券公司办理香港证券公司设立审批办理香港证券公司牌照咨询
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谢尔顿金融服务，专业办理香港金融牌照
詳情請咨詢180-2699-3192 吳經理
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香港牌照申请准备材料
适用于根据《证券及期货条例》获发牌的人士的资本及其他财务要求列于《财政资源规则》。所有持牌机构均需要维持低缴足股本（受若干限制例外情况所限）及低流动资金。根据《财政资源规则》 的缴足股本规定及流动资金规定概要如下︰
a. 就证券交易（第1类）或期货合约交易（第2类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本，若该机构提供证券保证，则须为1千万港元；
(ii) 3百万港元的流动资金，若该机构是获核准介绍代理人或交易商，或（就期货交易商而言）期货非结算交易商或交易商，则须为500,000港元。*
b. 有关就证券提供意见（第4类）、就期货合约提供意见（第5类）、就机构融资提供意见（第6类#）及资产管理（第9类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本，若该机构并不持有客户资产，则不设低缴足股本规定；
(ii) 3百万港元的流动资金，若该机构并不持有客户资产，则须为100,000港元。*
c. 就提供自动化交易服务（第7类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本；
(ii) 3百万港元的流动资金。*
d. 就提供证券保证金融资（第8类）而言︰
(i) 1千万港元的缴足股本；
(ii) 3百万港元的流动资金。*
e. 就杠杆式交易（第3类）而言︰
(i) 3千万港元的缴足股本，若该机构是获核准的介绍代理人，则须为5百万港元；
(ii) 1千5百万港元以上的流动资金，或在该机构是获核准的介绍代理人的情况下，则为3百万港元，以及债务总额的5%和所有外币（有认可对手方的仓盘除外）的持仓总额的1.5%的总和。
* 如属流动资金，低要求为上述低总额之较高者或债务的5%。如一持牌实体的流动资金低于低要求的120%，则必须通知证监会。因此，持牌实体须维持高于低要求20%的“缓冲”资金。
# 如持牌机构担任保荐人，则须有1千万港元的缴足股本。
获发牌进行一项以上受规管活动的机构的低流动资金及缴足款股本将会为其不同受规管活动的高货币要求。概无需要因为机构可能进行一项以上受规管活动，而增加其各适用的受规管活动的流动资金或缴足股本。
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a. 就证券交易（第1类）或期货合约交易（第2类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本，若该机构提供证券保证，则须为1千万港元；
(ii) 3百万港元的流动资金，若该机构是获核准介绍代理人或交易商，或（就期货交易商而言）期货非结算交易商或交易商，则须为500,000港元。*
b. 有关就证券提供意见（第4类）、就期货合约提供意见（第5类）、就机构融资提供意见（第6类#）及资产管理（第9类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本，若该机构并不持有客户资产，则不设低缴足股本规定；
(ii) 3百万港元的流动资金，若该机构并不持有客户资产，则须为100,000港元。*
c. 就提供自动化交易服务（第7类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本；
(ii) 3百万港元的流动资金。*
d. 就提供证券保证金融资（第8类）而言︰
(i) 1千万港元的缴足股本；
(ii) 3百万港元的流动资金。*
e. 就杠杆式交易（第3类）而言︰
(i) 3千万港元的缴足股本，若该机构是获核准的介绍代理人，则须为5百万港元；
(ii) 1千5百万港元以上的流动资金，或在该机构是获核准的介绍代理人的情况下，则为3百万港元，以及债务总额的5%和所有外币（有认可对手方的仓盘除外）的持仓总额的1.5%的总和。
* 如属流动资金，低要求为上述低总额之较高者或债务的5%。如一持牌实体的流动资金低于低要求的120%，则必须通知证监会。因此，持牌实体须维持高于低要求20%的“缓冲”资金。
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获发牌进行一项以上受规管活动的机构的低流动资金及缴足款股本将会为其不同受规管活动的高货币要求。概无需要因为机构可能进行一项以上受规管活动，而增加其各适用的受规管活动的流动资金或缴足股本。
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